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【每日一練】備考9月基金從業(yè)：基金法律法規(guī)習(xí)題（8.3）
熱帖 -
2017-08-03來自 清**地
距離2017年9月16日-17日的基金從業(yè)資格考試還有44天，小編將在每周一——周五為您提供三個(gè)科目的每日一練，一起來做題吧！
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每天練一練，進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)！
基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范習(xí)題
1.基金管理人的最主要職責(zé)是( )。
A.安全保管基金的全部資產(chǎn)
B.執(zhí)行基金持有人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來
C.基金資產(chǎn)的清算
D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
2.下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的是()。
Ⅰ.反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證Ⅱ.是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種Ⅲ.是一種間接的投資工具，資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品Ⅳ.可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域
B.基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品，因而是一種間接投資工具
C.通常情況下，股票價(jià)格波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)的投資品種
D.基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中，收益則高于股票
4.專業(yè)資產(chǎn)管理公司的兩個(gè)特征是( )
A.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或保險(xiǎn)的獨(dú)立部門
B.一，主業(yè)是信托計(jì)劃，二，不隸屬于銀行和信托公司的獨(dú)立部門
C.一，主業(yè)是基金管理，二，不隸屬于銀行或基金的獨(dú)立部門
D.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或證券的獨(dú)立部門
5.基金、股票與債券的差異不包括( )。
A.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同
B.信息披露程度不同
C.所籌資金的投向不同
D.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
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[replyView]答案及解析
1.答案：D
解析：基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
2.答案：B
解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。故第Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
3.答案：D
解析：一般而言，股票高風(fēng)險(xiǎn)、高收益，基金則風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健。
4.答案：A
解析：專業(yè)資產(chǎn)管理公司有兩個(gè)特征：一是主業(yè)是資產(chǎn)管理;二是不隸屬于銀行或保險(xiǎn)公司的獨(dú)立部門。多數(shù)專業(yè)資產(chǎn)管理公司在SEC注冊(cè)為投資顧問，并受SEC監(jiān)管。在SEC注冊(cè)的投資公司主要包括共同基金、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、封閉式基金和單位投資信托。
5.答案：B
解析：基金、股票與債券的差異主要表現(xiàn)在：①反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同;②所籌資金的投向不同;③投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同。基金、股票與債券均需要進(jìn)行信息披露，銀行吸收存款之后，不需要向存款人披露資金的運(yùn)用情況。[/replyView]
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