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3.17基金從業考試《私募股權投資基金》考前沖刺練習（3月12日）
熱帖 -
2018-03-12來自 清**地
2018年第一次基金從業資格考試3月17日就要進行啦！
緊張的備考之余，來233網校考試社區做沖刺練習吧！
每天5個題，你都掌握了嗎？
《私募股權投資基金基礎知識》練習題及答案
（評論下方回復你的答案，如:ABDCA,即可見標準答案）
1、下列關于股權投資基金募集行為的表述中，錯誤的是( )。
A.基金的推介屬于募集行為
B.基金的贖回(退出)活動不屬于募集行為
C.基金份額(權益)的發售屬于募集行為
D.基金份額(權益)的認/申購(認繳)屬于募集行為
2、盡職調查認為符合投資要求的企業與項目，()應編寫完整的投資建議書。
A.基金管理人
B.項目投資經理
C.基金托管人
D.投資者
3、在股權投資財務盡調中，一般不作為其重點事項的是( )。
A.收入與成本確認
B.折舊攤銷
C.關聯交易
D.歷史沿革
4、下列選項中，不屬于公司型股權投資基金解散清算的原因是( )。
A.公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現
B.董事會決定解散
C.因公司合并或者分立需要解散
D.依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷
5、以下處罰措施，錯誤的是()。
A.證券監督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務的便利索取或者收受他人財物的，依法追究刑事責任
B.拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰
C.違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施
D.違反《證券投資基金法》規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任
答案及解析
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1、答案：B
解析：股權投資基金的募集，是指股權投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構向投資者募集資金用于設立股權投資基金的行為。具體包括推介基金、發售基金份額辦理、投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。
2、答案：B
解析：本題答案為B，盡職調查認為符合投資要求的企業與項目，項目投資經理應編寫完整的投資建議書;基金管理人(基金管理公司)，是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構;基金托管人是投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構。為了保證基金資產的安全，基金應按照資產管理和保管分開的原則進行運作，并由專門的基金托管人保管基金資產;投資者是指投入現金購買某種資產以期望獲取利益或利潤的自然人和法人。廣義的投資者包括公司股東、債權人和利益相關者。狹義的投資者指的就是股東。
3、答案：D
解析：財務盡職調查在橫向或縱向比較目標企業財務業績時需要注意會計政策和財務假設不同造成的影響，包括折舊攤銷、收入與成本確認、資產問題、關聯交易等。D項屬于業務盡調的內容。
4、答案：B
解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百八十條，公司解散的原因包括：①公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現;②股東會或者股東大會決議解散;③因公司合并或者分立需要解散; ④依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二條的規定予以解散，即公司經營管理發生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
5、答案：A
解析：《中華人民共和國證券投資基金法》 第一百四十六條規定，證券監督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分。第一百四十七條規定，拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。第一百四十八條規定，違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。第一百四十九條規定，違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。[/replyView]
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