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2018.4基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺練（4月10日）
熱帖 -
2018-04-10來自 清**地
2018年4月21日-4月22日基金從業(yè)資格考試日益臨近，準(zhǔn)考證打印4月16日10點(diǎn)開通。
余下的幾天的時間里，錯題、真題、練習(xí)題，繼續(xù)查漏補(bǔ)缺！加油吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)題及答案（4月10日）
（評論下方回復(fù)你的答案，如:ABDCA,即可見標(biāo)準(zhǔn)答案）
1.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金，說法正確的是(??)。
A.封閉式基金規(guī)模不固定
B.開放式基金規(guī)模固定
C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
D.開放式基金交易在投資者之間完成
2.證券投資基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)不包括( )。
A.證券投資基金的募集和投資管理
B.證券投資基金的評級研究
C.證券投資基金資產(chǎn)的托管和基金份額的登記交易，基金的估值
D.證券投資基金的會計核算和信息披露
3.下列關(guān)于證券交易所的描述，錯誤的是()。
A.證券交易所屬于基金自律組織
B.證券交易所以營利為目的
C.證券交易所為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施
D.證券交易所對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控職責(zé)
4.下列關(guān)于全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)的說法，錯誤的是()。
A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛
B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
C.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出
D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化
5.下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證
Ⅱ.是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種
Ⅲ.是一種間接的投資工具，資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品
Ⅳ.可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答案及解析
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1.答案：C
解析：AB兩項，封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減，開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少;D項，對于開放式基金，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。
2.答案：B
解析：基金的運(yùn)作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記交易、基金的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。
3.答案：B
解析：我國的證券交易所是依法設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。
4.答案：B
解析：全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)包括：①美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛;②開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品;③基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出;④基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化;⑤ETF等被動基金規(guī)模迅速擴(kuò)大;⑥另類投資基金興起。
5.答案：B
解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。因此第I項說法不正確。
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