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2018.4基金從業(yè)《證券投資基金》考前沖刺練（4月16日）
熱帖 -
2018-04-16來自 清**地
2018年4月21日-4月22日基金從業(yè)資格考試日益臨近，準考證打印4月16日10點開通。
余下的幾天的時間里，錯題、真題、練習(xí)題，繼續(xù)查漏補缺！加油吧！
《證券投資基金基礎(chǔ)知識》練習(xí)題及答案（4月16日）
（評論下方回復(fù)你的答案，如:ABDCA,即可見標準答案）
1.關(guān)于做市商與經(jīng)紀人的相同點和區(qū)別，以下表述錯誤的是(??)。
A.經(jīng)紀人能為市場提供流動性，做市商不能
B.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，經(jīng)紀人的利潤主要來自于傭金
C.經(jīng)紀人可以為做市商服務(wù)
D.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀人不能參與交易
2.在基金公司，通常對交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是(??)。
Ⅰ 基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令：
Ⅱ 基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向券商下達交易指令：
Ⅲ 基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向交易所下達交易指令;
Ⅳ 系統(tǒng)或相關(guān)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，攔截違規(guī)指令：
Ⅴ 交易員收到指令后根據(jù)指令要求和市場情況完成交易。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
3.基金投資交易過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在兩個方面：一是投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險，二是()。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險
B.非系統(tǒng)性風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.操作風(fēng)險
4.按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動的成交原則是(??)。
A.價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先
B.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C.時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
5.交易過程中的顯性成本不包括(??)。
A.印花稅
B.過戶費
C.交易傭金
D.買賣差價
答案及解析
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1.答案：A
解析：在報價驅(qū)動市場中，做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而在指令驅(qū)動市場中，市場流動性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀人只是執(zhí)行這些指令。
2.答案：B
解析：交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行步驟如下：①在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令;②交易系統(tǒng)或相關(guān)負責(zé)人員審核投資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理，其他指令被分發(fā)給交易員;③交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。
3.答案：D
解析：基金投資交易過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在兩個方面，一是投資交易過程中的合規(guī)風(fēng)險，二是操作風(fēng)險。
4.答案：D
解析：指令驅(qū)動的成交原則如下：①價格優(yōu)先原則;②時間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。
5.答案：D
解析：證券市場中的交易成本可分為顯性成本和隱性成本，其中顯性成本包括傭金，印花稅和過戶費等。
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