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2018.4基金從業(yè)《證券投資基金》考前沖刺練（4月16日）
熱帖 -
2018-04-16來(lái)自 清**地
2018年4月21日-4月22日基金從業(yè)資格考試日益臨近，準(zhǔn)考證打印4月16日10點(diǎn)開(kāi)通。
余下的幾天的時(shí)間里，錯(cuò)題、真題、練習(xí)題，繼續(xù)查漏補(bǔ)缺！加油吧！
《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題及答案（4月16日）
（評(píng)論下方回復(fù)你的答案，如:ABDCA,即可見(jiàn)標(biāo)準(zhǔn)答案）
1.關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點(diǎn)和區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是(??)。
A.經(jīng)紀(jì)人能為市場(chǎng)提供流動(dòng)性，做市商不能
B.做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買賣差價(jià)，經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于傭金
C.經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)
D.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不能參與交易
2.在基金公司，通常對(duì)交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是(??)。
Ⅰ 基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令：
Ⅱ 基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)直接向券商下達(dá)交易指令：
Ⅲ 基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)直接向交易所下達(dá)交易指令;
Ⅳ 系統(tǒng)或相關(guān)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，攔截違規(guī)指令：
Ⅴ 交易員收到指令后根據(jù)指令要求和市場(chǎng)情況完成交易。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
3.基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是投資交易過(guò)程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，二是()。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
4.按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動(dòng)的成交原則是(??)。
A.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C.時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
5.交易過(guò)程中的顯性成本不包括(??)。
A.印花稅
B.過(guò)戶費(fèi)
C.交易傭金
D.買賣差價(jià)
答案及解析
[replyView]
1.答案：A
解析：在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者，而在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令。
2.答案：B
解析：交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行步驟如下：①在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令;②交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理，其他指令被分發(fā)給交易員;③交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易。
3.答案：D
解析：基金投資交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是投資交易過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，二是操作風(fēng)險(xiǎn)。
4.答案：D
解析：指令驅(qū)動(dòng)的成交原則如下：①價(jià)格優(yōu)先原則;②時(shí)間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。
5.答案：D
解析：證券市場(chǎng)中的交易成本可分為顯性成本和隱性成本，其中顯性成本包括傭金，印花稅和過(guò)戶費(fèi)等。
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