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2018.4基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺練（4月18日）
熱帖 -
2018-04-18來自 清**地
2018年4月21日-4月22日基金從業(yè)資格考試日益臨近，準考證打印4月16日10點已開通，提前熟悉考場位置，調整好心態(tài)！
余下的幾天的時間里，錯題、真題、練習題，繼續(xù)查漏補缺！加油吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》練習題及答案（4月18日）
（評論下方回復你的答案，如:ABDCA,即可見標準答案）
1.基金管理公司機構設置原則不包括( )。
A.相互制約和不相容職責分離原則
B.授權清晰原則
C.適時性原則
D.一致性原則
2.基金公司設專業(yè)委員會，對重大專業(yè)事項進行集體決策，專業(yè)委員會通常不包括()。
A.基金份額持有人工作委員會
B.風險控制委員會
C.投資決策委員會
D.產品審批委員會
3.風險控制委員會由總經理、督察長、各部門負責人等組成，主要職責包括()。
Ⅰ 負責對公司運作的整體風險進行控制
Ⅱ 審定公司內部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性
Ⅲ 聽取基金投資運作報告和評估基金資產運作風險并做出決定
Ⅳ 對公司運作中存在的風險問題和隱患進行研究并做出控制決策
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4.下列關于公司獨立運作原則的說法，錯誤的是()。
A.基金管理公司及其業(yè)務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間是隸屬關系
B.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員
C.不得違反公司章程干預投資、研究、交易等具體事務及公司員工選聘
D.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職
5.基金管理公司股東會的職權包括()。
Ⅰ 決定公司的經營方針和投資計劃
Ⅱ 選舉和更換董事，批準董事的報酬事項
Ⅲ 審議批準公司的年度財務預算方案和經審計的決算方案，審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案
Ⅳ 聘任、解聘公司高級管理人員及基金經理，并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
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1.答案：D
解析：基金管理公司機構設置原則包括相互制約和不相容職責分離原則、授權清晰原則、適時性原則。
2.答案：A
解析：基金公司設專業(yè)委員會，具體包括投資決策委員會、風險控制委員會、產品審批委員會、運營估值委員會。
3.答案：B
解析：風險控制委員會由總經理、督察長、各部門負責人等組成，主要職責包括：(1)負責對公司運作的整體風險進行控制。(2)審定公司內部控制制度并監(jiān)督執(zhí)行的有效性.。(3)聽取基金投資運作報告和評估基金資產運作風險并做出決定。(4)對公司運作中存在的風險問題和隱患進行研究并做出控制決策。(5)審閱監(jiān)察稽核報告及績效與風險評估報告。
4.答案：A
解析：A項，基金管理公司及其業(yè)務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關系。
5.答案：C
解析：Ⅳ項屬于基金管理公司董事會行使的職權之一。
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