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2018.4基金從業《基金法律法規》考前沖刺練（4月19日）
熱帖 -
2018-04-19來自 清**地
2018年4月21日-4月22日基金從業資格考試日益臨近，準考證打印4月16日10點已開通，提前熟悉考場位置，調整好心態！
余下的幾天的時間里，錯題、真題、練習題，繼續查漏補缺！加油吧！
《基金法律法規、職業道德與業務規范》練習題及答案（4月19日）
（評論下方回復你的答案，如:ABDCA,即可見標準答案）
1.基金管理人內部控制應履行的原則不包括(??)。
A.適用性原則
B.獨立性原則
C.有效性原則
D.相互制約原則
2.關于基金管理公司監察稽核制度的表述，錯誤的是(??)。
A.基金管理人董事會和管理層應當重視和支持監察稽核工作
B.督察長應強化內部檢查制度，通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況
C.公司督察長可以列席相關會議、調閱相關檔案
D.公司應設立督察長，對董事會負責
3.基金管理人的內部控制要求部門設置體現權責明確、相互制約的原則，其中不包括(??)。
A.嚴格授權控制
B.嚴格控制基金財產的財務風險
C.建立完善的信息披露制度
D.信息與溝通以及行為監控
4.規范基金清算交割工作，在授權范圍內，及時準確地完成基金清算，確保基金財產的安全。這一做法屬于內部控制的( )要求。
A.會計系統控制B.風險控制C.信息披露控制D.投資管理業務控制
5.在基金管理人企業風險管理的內部環境中，特別重要的是()。
A.經理層的風險偏好
B.全體員工對公司的忠誠度
C.道德價值觀和勝任能力
D.風險管理戰略
答案及解析
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1.答案：A
解析：基金管理人內部控制應履行：①健全性原則;②有效性原則;③獨立性原則;④相互制約原則;⑤成本效益原則。
2.答案：B
解析：B項，基金管理人應當強化內部檢查制度，通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況，確保公司各項經營管理活動的有效運行。基金管理人董事會和管理層應當重視和支持監察稽核工作，對違反法律、法規和公司內部控制制度的，應當追究有關部門和人員的責任。
3.答案：D
解析：基金管理人的內部控制要求部門設置體現權責明確、相互制約的原則，包括：①嚴格授權控制;②建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度;③嚴格控制基金財產的財務風險;④建立完善的信息披露制度;⑤建立嚴格的信息技術系統管理制度;⑥強化內部監督稽核和風險管理系統。
4.答案：A
解析：規范基金清算交割工作，在授權范圍內，及時準確地完成基金清算，確保基金財產的安全。這一做法屬于內部控制的會計系統控制要求。
5.答案：A
解析：在基金管理人企業風險管理的內部環境中，特別重要的是經理層的風險偏好。
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基金從業考試考前沖刺，臨考速成通關法，取證班送VIP題庫（考前10天開放押題）
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