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2018-04-19來(lái)自 清**地
2018年4月21日-4月22日基金從業(yè)資格考試日益臨近,準(zhǔn)考證打印4月16日10點(diǎn)已開(kāi)通,提前熟悉考場(chǎng)位置,調(diào)整好心態(tài)!
余下的幾天的時(shí)間里,錯(cuò)題、真題、練習(xí)題,繼續(xù)查漏補(bǔ)缺!加油吧!
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)題及答案(4月19日)
(評(píng)論下方回復(fù)你的答案,如:ABDCA,即可見(jiàn)標(biāo)準(zhǔn)答案)
1.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)履行的原則不包括(??)。
A.適用性原則
B.獨(dú)立性原則
C.有效性原則
D.相互制約原則
2.關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的表述,錯(cuò)誤的是(??)。
A.基金管理人董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作
B.督察長(zhǎng)應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度,通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.公司督察長(zhǎng)可以列席相關(guān)會(huì)議、調(diào)閱相關(guān)檔案
D.公司應(yīng)設(shè)立督察長(zhǎng),對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)
3.基金管理人的內(nèi)部控制要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則,其中不包括(??)。
A.嚴(yán)格授權(quán)控制
B.嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.建立完善的信息披露制度
D.信息與溝通以及行為監(jiān)控
4.規(guī)范基金清算交割工作,在授權(quán)范圍內(nèi),及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算,確保基金財(cái)產(chǎn)的安全。這一做法屬于內(nèi)部控制的( )要求。
A.會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.信息披露控制D.投資管理業(yè)務(wù)控制
5.在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中,特別重要的是()。
A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.全體員工對(duì)公司的忠誠(chéng)度
C.道德價(jià)值觀和勝任能力
D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略
答案及解析
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1.答案:A
解析:基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)履行:①健全性原則;②有效性原則;③獨(dú)立性原則;④相互制約原則;⑤成本效益原則。
2.答案:B
解析:B項(xiàng),基金管理人應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度,通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況,確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。基金管理人董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作,對(duì)違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的,應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)部門(mén)和人員的責(zé)任。
3.答案:D
解析:基金管理人的內(nèi)部控制要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則,包括:①嚴(yán)格授權(quán)控制;②建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度;③嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);④建立完善的信息披露制度;⑤建立嚴(yán)格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度;⑥強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。
4.答案:A
解析:規(guī)范基金清算交割工作,在授權(quán)范圍內(nèi),及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算,確保基金財(cái)產(chǎn)的安全。這一做法屬于內(nèi)部控制的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制要求。
5.答案:A
解析:在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中,特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好。
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