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2018.4基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺練（4月20日）
熱帖 -
2018-04-20來自 清**地
2018年4月21日-4月22日基金從業(yè)資格考試日益臨近，準(zhǔn)考證打印4月16日10點(diǎn)已開通，提前熟悉考場位置，調(diào)整好心態(tài)！
余下的幾天的時間里，錯題、真題、練習(xí)題，繼續(xù)查漏補(bǔ)缺！加油吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)題及答案（4月20日）
（評論下方回復(fù)你的答案，如:ABDCA,即可見標(biāo)準(zhǔn)答案）
1.規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準(zhǔn)確地完成基金清算，確?；鹭敭a(chǎn)的安全。這一做法屬于內(nèi)部控制的( )要求。
A.會計系統(tǒng)控制
B.風(fēng)險控制
C.信息披露控制
D.投資管理業(yè)務(wù)控制
2.( )是指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
A.相互制約原則
B.有效性原則
C.健全性原則
D.獨(dú)立性原則
3.基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的(??)和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)(??)并且長期保存。(??)
A.定期保存;異地備份
B.定期保存;本地備份
C.即時保存;異地備份
D.即時保存;本地備份
4.下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是(??)。
A.員工自律
B.風(fēng)險控制制度
C.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
5.基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括(??)。
A.控制環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.控制活動
D.控制結(jié)果
答案及解析
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1.答案：A
解析：規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準(zhǔn)確地完成基金清算，確保基金財產(chǎn)的安全。這一做法屬于內(nèi)部控制的會計系統(tǒng)控制要求。
2.答案：A
解析：相互制約原則是指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
3.答案：C
解析：基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)異地備 份并且長期保存。
4.答案：B
解析：風(fēng)險控制制度屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度，而不是基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制。
5.答案：D
解析：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。
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