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2018.4基金從業《基金法律法規》考前沖刺練（4月21日）
熱帖 -
2018-04-20來自 清**地
2018年4月21日-4月22日基金從業資格考試日益臨近，準考證打印4月16日10點已開通，提前熟悉考場位置，調整好心態！（基金4月機考原題考點查看>>）
余下的幾天的時間里，錯題、真題、練習題，繼續查漏補缺！加油吧！
《基金法律法規、職業道德與業務規范》練習題及答案（4月21日）
（評論下方回復你的答案，如:ABDCA,即可見標準答案）
1.下列選項中，不屬于合規管理的基本原則的是( )。
A.協調性原則
B.獨立性原則
C.專業性原則
D.公平性原則
2.督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告(??)。
A.證券業協會
B.董事會
C.基金業協會
D.中國證監會及相關派出機構
3.合規獨立性不包括()。
A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責獨立性
D.產品獨立性
4.( )是監督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。
A.督察長
B.總經理
C.部門經理
D.董事長
5.下列屬于合規風險的是()。
Ⅰ 投資合規性風險
Ⅱ 銷售合規性風險
Ⅲ 市場波動合規性風險
Ⅳ 反洗錢合規性風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
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1.答案：D
解析：合規管理的基本原則有五個，分別是：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則、協調性原則。D選項不屬于五原則之一。
2.答案：D
解析：督察長負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。
3.答案：D
解析：合規獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規部門的獨立性最為重要。
4.答案：A
解析：督察長是監督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。
5.答案：C
解析：合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。
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基金從業考試考前沖刺，臨考速成通關法，取證班送VIP題庫（考前10天開放押題）
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