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2018.4基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺練（4月21日）
熱帖 -
2018-04-20來自 清**地
2018年4月21日-4月22日基金從業(yè)資格考試日益臨近，準(zhǔn)考證打印4月16日10點已開通，提前熟悉考場位置，調(diào)整好心態(tài)！（基金4月機考原題考點查看>>）
余下的幾天的時間里，錯題、真題、練習(xí)題，繼續(xù)查漏補缺！加油吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)題及答案（4月21日）
（評論下方回復(fù)你的答案，如:ABDCA,即可見標(biāo)準(zhǔn)答案）
1.下列選項中，不屬于合規(guī)管理的基本原則的是( )。
A.協(xié)調(diào)性原則
B.獨立性原則
C.專業(yè)性原則
D.公平性原則
2.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告(??)。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.董事會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)
3.合規(guī)獨立性不包括()。
A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責(zé)獨立性
D.產(chǎn)品獨立性
4.( )是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員。
A.督察長
B.總經(jīng)理
C.部門經(jīng)理
D.董事長
5.下列屬于合規(guī)風(fēng)險的是()。
Ⅰ 投資合規(guī)性風(fēng)險
Ⅱ 銷售合規(guī)性風(fēng)險
Ⅲ 市場波動合規(guī)性風(fēng)險
Ⅳ 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
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1.答案：D
解析：合規(guī)管理的基本原則有五個，分別是：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。D選項不屬于五原則之一。
2.答案：D
解析：督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)。
3.答案：D
解析：合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責(zé)等獨立性，其中，合規(guī)部門的獨立性最為重要。
4.答案：A
解析：督察長是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員。
5.答案：C
解析：合規(guī)風(fēng)險的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。
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