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2018-06-12來自 c**8
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第1題單選
推薦人每年最多只能推薦( )人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。
A.1
B.2
C.3
D.5
第2題單選
首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的,應當立即向中國證監會派出機構和公司( )報告。
A.監事會
B.股東大會
C.董事會
D.員工代表大會
第3題單選
期貨公司申請金融期貨結算業務資格,要求控股股東和實際控制人近( )年內未受過刑事處罰。
A.1
B.2
C.3
D.5
第4題單選
制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《中華人民共和國民法通則》
C.《期貨交易管理條例》
D.《期貨公司管理辦法》
第5題單選
期貨公司按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行董事長、總經理、首席風險官職責的,應自作出決定之日起( )個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
第6題單選
投資者準入要求包含資產指標的,應當規定投資者在購買產品或者接受服務前( )符合該指標。
A.當天
B.當月
C.一定時期內
D.以上都不對
第7題單選
會員制期貨交易所設理事會,每屆任期( )年。
A.2
B.3
C.5
D.7
第8題單選
申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格,應當具有從事期貨業務( )年以上經驗,或者其他金融業務( )年以上經驗,或者法律、會計業務( )年以上經驗。
A.1;2;3
B.3;4;5
C.4;5;6
D.3;3;5
第9題單選
全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的,應當在( )向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。
A.3日內
B.5日內
C.當日結算前
D.當日結算后
第10題單選
客戶在期貨交易中違約的,期貨交易所先以( )承擔違約責任。
A.該客戶的保證金
B.期貨交易所的自有資金
C.期貨交易所的風險準備金
D.期貨交易公司的儲備金
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