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2018年7月基金從業(yè)《 基金法律法規(guī)》考前習題精選（7.17）
熱帖 -
2018-07-17來自 清**地
2018年7月21日基金從業(yè)資格預約式考試在全國18個城市舉行。
距離本次考試還有4天，233網(wǎng)校小編精選《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》習題供大家沖刺測試，回復可見答案及解析。
每天練一練，提高不止一點點?。?！
2018年7月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考前習題精選（7月17日）
1.商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務的，應當向( )進行注冊并取得相應資格。
A.中國證監(jiān)會
B.中國基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構
2.( )不可以開立基金賬戶。
A.16歲個體小王
B.17歲在讀大學生
C.23歲應屆畢業(yè)生
D.65歲退休干部小李
3.在渠道策略方面，我國的基金銷售渠道比較單一，以()代銷為主。
A.銀行和保險公司
B.中介機構
C.銀行和券商
D.證券公司和保險公司
4.下列關于基金銷售機構職責規(guī)范的說法，錯誤的是( )。
A.未簽訂書面銷售協(xié)議，不得辦理基金的銷售業(yè)務
B.可以委托其他機構代為辦理基金的銷售業(yè)務
C.任何單位或個人不得以任何形式挪用基金銷售結算資金
D.為客戶開立基金賬戶時，應當對客戶的洗錢風險進行等級劃分
5.當前，我國的開放式基金已經(jīng)構建了一條包括( )在內(nèi)的風險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風險偏好者的需求。
A.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金
B.貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金
C.債券基金、貨幣市場基金、股票基金、混合基金
D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金
請在下方回復您的答案，即可見解析！
如：BCDDA
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1.答案：D
解析：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監(jiān)會認定的其他機構從事基金銷售業(yè)務的，應當向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格。
2.答案：B
解析：我國相關法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18～70周歲具有完全民事行為能力人，而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關的收入證明才能進行開戶。A選項，16歲個體小王具有一定的收入。所以本題答案為B。
3.答案：C
解析：在渠道策略方面，我國的基金銷售渠道比較單一，以銀行和券商代銷為主。
4.答案：B
解析：本題答案為B項，基金銷售機構不得委托其他機構代為辦理基金的銷售業(yè)務。同時未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機構不得辦理基金的銷售。任何單位或個人不得以任何形式挪用基金銷售結算資金;為客戶開立基金賬戶時，應當對客戶的洗錢風險進行等級劃分。
5.答案：B
解析：當前，我國開放式基金已經(jīng)構建了一條包括貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內(nèi)的風險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風險偏好者的需求。
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