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2018.9基金統(tǒng)考沖刺：基金法律法規(guī)習(xí)題練習(xí)（8.9）
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2018-08-09來自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業(yè)資格考試還有37天，復(fù)習(xí)不要再拖延了！
此階段的復(fù)習(xí)以教材的整體掌握為主，邊看書邊理解或者邊聽課邊理解，配合習(xí)題加以練習(xí)。
從今天起，小編在233基金從業(yè)考試社區(qū)推出各科目每日一練，一起來做題吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題練習(xí)（8.9）
每天5題，練一練吧！加油!
1.基金監(jiān)管的基本原則有()。
Ⅰ 保護(hù)投資人利益原則
Ⅱ 適度監(jiān)管原則
Ⅲ 高效監(jiān)管原則
Ⅳ 審慎監(jiān)管原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.基金監(jiān)管的高效監(jiān)管原則首先要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有()。
A.獨(dú)立性
B.合法性
C.權(quán)威性
D.公開性
3.中國基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為()。
A.理事會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.會員大會
4.基金管理公司變更持有()以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
5.當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以()利益優(yōu)先。
A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
請在下方留下你的答案,如：ABDBC
你能做對幾題呢？
[replyview]
1.答案：D
解析：基金監(jiān)管的基本原則包括：(1)保護(hù)投資人利益原則。(2)適度監(jiān)管原則。(3)高效監(jiān)管原則。(4)依法監(jiān)管原則。(5)審慎監(jiān)管原則。(6)公開、公平、公正監(jiān)管原則。
2.答案：C
解析：高效監(jiān)管原則首先要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)以合法的監(jiān)管地位和合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)。
3.答案：A
解析：理事會是中國基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，依據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會章程執(zhí)行會員大會決議，組織和領(lǐng)導(dǎo)中國基金業(yè)協(xié)會開展日常工作。
4.答案：B
解析：基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
5.答案：B
解析：當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以基金份額持有人利益優(yōu)先。
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