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2018.9基金統(tǒng)考沖刺：基金法律法規(guī)習(xí)題練習(xí)（8.19）
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2018-08-17來(lái)自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業(yè)資格考試還有27天，復(fù)習(xí)不要再拖延了！
此階段的復(fù)習(xí)以教材的整體掌握為主，邊看書(shū)邊理解或者邊聽(tīng)課邊理解，配合習(xí)題加以練習(xí)。主要是打牢基礎(chǔ)，鞏固教材考點(diǎn)知識(shí)。
從今天起，小編在233基金從業(yè)考試社區(qū)推出各科目每日一練，一起來(lái)做題吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題練習(xí)（8.19）
每天5題，練一練吧！加油!
1.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中獲得的需要“保守秘密”的信息包括()。
Ⅰ.交易資料
Ⅱ.客戶資料
Ⅲ.公司內(nèi)部信息
Ⅳ.市場(chǎng)參考消息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2.關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，下列描述錯(cuò)誤的是()。
A.可接受被調(diào)查方提供的公開(kāi)信息
B.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開(kāi)披露的信息進(jìn)行
C.可接受被調(diào)查方提供的非公開(kāi)信息
D.無(wú)須對(duì)信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別
3.下列關(guān)于基金的后端收費(fèi)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.前段收費(fèi)是在基金份額申購(gòu)時(shí)收取
B.對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人可以免收其后端申購(gòu)費(fèi)用
C.后端收費(fèi)是在贖回時(shí)從贖回金額中扣除
D.基金同時(shí)設(shè)置前后端收費(fèi)的，前端收費(fèi)的最高檔位申購(gòu)費(fèi)率應(yīng)低于對(duì)應(yīng)的后段收費(fèi)的最高檔申購(gòu)費(fèi)率
4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自()起不得少于10年。
A.投資者購(gòu)買基金之日
B.基金備案成立之日
C.基金管理人成立之日
D.基金清算終止之日
5.基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是()。
A.基金經(jīng)理的投資和風(fēng)控能力
B.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力
C.基金產(chǎn)品的投資策略
D.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果
請(qǐng)?jiān)谙路搅粝履愕拇鸢?如：ABDBC
你能做對(duì)幾題呢？
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1.答案：B
解析： 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密主要包括三類：(1)商業(yè)秘密。(2)客戶資料。(3)內(nèi)幕信息。
2.答案：D
解析： 開(kāi)展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開(kāi)披露的信息進(jìn)行;接受被調(diào)查方提供的非公開(kāi)信息使用的，必須對(duì)信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別。
3.答案：B
解析： 后端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)，對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)。
4.答案：D
解析： 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
5.答案：D
解析： 基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。
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