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【學習資料下載】證券考試歷次典型真題，你能做對幾道？
熱帖 -
2018-08-24來自 Y**7
9月證券從業資格考試即將于9月1日、2日開考，大家有沒有在認真刷題呢？本帖就來給大家送一波歷次考試的典型真題，答案解析都在后面。真題寶貴，大家最好準備紙筆做完再對答案哦！?
還可以參與測試>>2018年證券從業考試真題演練卷｜證券學習資料下載匯總帖
看看以下典型真題，回復本帖即可下載查看答案哦！
【金融市場基礎知識?】
1.按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。
A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基金?
2. 金融市場的主要參與者不包括（）。
A.政府部門
B.金融機構
C.公益組織
D.個人?
3.金融期貨的交易制度主要包括（）。
Ⅰ.集中交易制度
Ⅱ.大戶報告制度
Ⅲ.限倉制度
Ⅳ.每日價格波動限制及斷路器規則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
4.通過（）的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據網上發行認購結果，直接將證券登記到其持有人名下。
A.場外發行
B.交易所發行
C.網下發行
D.證券交易所交易系統發行?
5.資產證券化起源于（）。
A.希臘
B.英國
C.美國
D.德國?
6. 回購交易通常在（）交易中運用。
A.遠期
B.現貨
C.債券
D.股票?
7.我國發行的國際債券品種主要有（）。
Ⅰ.政府債券
Ⅱ.金融債券
Ⅲ.可轉換公司債券
Ⅳ.熊貓債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
8.重要法律法規的變動，對金融市場的影響，屬于（）。
Ⅰ.宏觀經濟風險
Ⅱ.系統性風險
Ⅲ.流動性風險
Ⅳ.信用風險
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
9.我國1981年后發行的國債品種有（）。
Ⅰ.儲蓄國債
Ⅱ.記賬式國債
Ⅲ.憑證式國債
Ⅳ.人民勝利折實公債
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
10.基金招募說明書說明了基金的（）。
Ⅰ.投資目標
Ⅱ.銷售渠道
Ⅲ.申購和贖回方式
Ⅳ.收益分配方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
11.金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產（）的交易。
Ⅰ.所有權
Ⅱ.占有權
Ⅲ.使用權
Ⅳ.收益權
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
12.基金托管人的職責包括（）。
Ⅰ.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
Ⅱ.對所托管的不同基金財產分別設置賬戶
Ⅲ.安全保管基金財產
Ⅳ.辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
13.作為國際支付手段的外匯應具備（）。
Ⅰ.可支付性
Ⅱ.可收益性
Ⅲ.可獲得性
Ⅳ.可換性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
14.金融衍生工具市場的作用包括（）。
Ⅰ.促進了資本壟斷的形成
Ⅱ.促進了一個國家或地區金融市場國際競爭力的提高
Ⅲ.完善了現代金融市場的組織體系
Ⅳ.提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?
15.投資債券基金主要面臨的風險包括（）。
Ⅰ.利率風險
Ⅱ.操作風險
Ⅲ.流動性風險
Ⅳ.信用風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【證券市場基本法律法規】
1.公司發起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下?
2.從事期貨投資咨詢業務的人員應（）。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格
Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構
Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ?
3.王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示 報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.是正確的
Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?
4.證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于（）。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資咨詢
Ⅲ.市場操縱
Ⅳ.內幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?
5.從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.權證
Ⅳ.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ?
6.按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定，會員應重點監控（）的交易行為。
Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶
Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶
Ⅳ.持續盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?
7.根據《中華人民共和國證券法》的規定，對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。
Ⅰ.責令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得，并處罰款
Ⅲ.暫停或撤銷相關業務許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ?
8.在證券公司客戶資產管理業務中，證券公司違反法律、行政法規的規定，因被中國證監會依法撤銷證券 資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜，資產管理合同應當對此作出相應約定。
Ⅰ.停業
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?
9.根據證券法的規定，下列關于發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金用途的相關法律責任 的說法，正確的是（）。
Ⅰ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
Ⅱ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅲ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發行證券所募集資金的用途相關違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
Ⅳ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發行證券所募集資金的用途相關違法行為的，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ?
10.下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有（）。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ?
11.《公司法》規定，以下出資額占公司資本總額為（ ）的公司股東可能不是公司控股股東。
A.0.51
B.0.5
C.0.6
D.0.4?
12.《證券業從業人員資格管理辦法》屬于（ ）層級的規定。
A.行政法規
B.部門規章
C.自律管理規則
D.法律?
13.《中華人民共和國證券法》規定，證券交易當事人買賣的證券可以采用的形式為（ ）。
A.紙面形式
B.口頭形式
C.中國證券業協會規定的形式
D.證券交易所規定的形式?
14.《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是（ ）。
A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市
C.證券內幕信息的知情人和非法獲取證券內幕信息的人，在內幕信息公開前，不能買賣該公司的證券
D.經客戶的委托為客戶買賣證券?
15. A是B的全資子公司，A采購一批生產物資，尚未付款。下列說法中，正確的是（ ）。
A.付款責任由A承擔，B承擔連帶責任
B.付款責任由A獨立承擔
C.付款責任由B承擔，A承擔連帶責任
D.付款責任由B獨立承擔
