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2018.9基金統考沖刺：基金法律法規習題練習（9.1）
熱帖 -
2018-08-31來自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業資格考試還有14天，復習不要再拖延了！
此階段的復習以做題為主！回顧章節錯題，鞏固薄弱點。沖刺班和習題班課程結合，對各個章節的重難點和考點進行總結和梳理。
從今天起，小編在233基金從業考試社區推出各科目每日一練，一起來做題吧！
《基金法律法規、職業道德與業務規范》習題練習（9.1）
每天5題，練一練吧！加油!
1.基金管理人內部控制的基本要素不包括( )。
A.控制環境
B.風險評估
C.控制活動
D.控制結果
2.()是通過科學的內部控制手段和方法，建立合理的內部控制程序，維護內部控制制度的有效執行。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
3.內部控制防范和化解風險的途徑不包括( )。
A.建立組織機制
B.運用管理方法
C.實施操作程序與控制措施
D.分散化投資
4.基金管理人應當設立監察稽核部門，對( )負責，開展監察稽核工作
A.董事會
B.股東大會
C.公司經營層
D.總經理
5.在基金管理人企業風險管理的內部環境中，特別重要的是( )。
A.經理層的風險偏好
B.全體員工對公司的忠誠度
C.道德價值觀和勝任能力
D.風險管理戰略
請在下方留下你的答案,如：我的答案是ABDBC
回復即可見答案及解析
你能做對幾題呢？
?
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1.答案：D
解析：基金管理人內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。
2.答案：B
解析：有效性原則是通過科學的內部控制手段和方法，建立合理的內部控制程序，維護內部控制制度的有效執行
3.答案：D
解析：基金管理人的內部控制是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。
4.答案：C
解析：基金管理人應當設立監察稽核部門，對公司經營層負責，開展監察稽核工作，公司應保證監察稽核部門的獨立性和權威性。
5.答案：A
解析：在基金管理人企業風險管理的內部環境中，特別重要的是經理層的風險偏好。
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