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2018.9基金統(tǒng)考沖刺：基金法律法規(guī)習題練習（9.7）
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2018-09-07來自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業(yè)資格考試還有8天，復習不要再拖延了！
此階段的復習以做題為主！每天做1-2套模擬試卷，吃透題目，掌握題目背后的命題點。總結(jié)歸納高頻考點，反復記憶。
每周一考>>2018年9月基金從業(yè)模考大賽開啟，贏取VIP題庫
從今天起，小編在233基金從業(yè)考試社區(qū)推出各科目每日一練，一起來做題吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》習題練習（9.7）
每天5題，練一練吧！加油!
1.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下關(guān)于基金份額持有人大會的表述，錯誤的是()。
A. 公募基金的基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項臨時表決
B. 公募基金的基金份額持有人負責召集大會的，應報中國證監(jiān)會備案
C. 基金合同可以約定基金份額持有人大會是否設立日常機構(gòu)
D. 契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況而定是否設置持有人大會
2.職業(yè)道德的作用有()。
Ⅰ調(diào)整職業(yè)關(guān)系Ⅱ提升職業(yè)素質(zhì)Ⅲ促進行業(yè)發(fā)展Ⅳ消除職業(yè)矛盾
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.關(guān)于私募基金托管，以下描述正確的是()。
A. 除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管
B. 若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制
C. 私募基金必須由基金托管人托管
D. 私募基金的托管人可以是基金管理人的股東
4.某基金管理公司的銷售人員，離職后將基金管理公司的客戶清單帶走，供自己在新的工作中參考，對該行為，以下表述錯誤的是()。
A. 該銷售人員未經(jīng)公司同意，侵害公司的利益，違反了忠誠盡責的職業(yè)道德要求
B. 即使該銷售人員未向他人泄露該信息，也違反保守秘密的職業(yè)道德要求
C. 如果該銷售人員未向他人泄露了相關(guān)信息，則不違反保守秘密的職業(yè)道德要求
D. 如果該銷售人員向他人泄露了相信息，則違反了保守秘密的職業(yè)道德要求
5.金融資產(chǎn)一般可以分為()。
A. 票據(jù)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)
B. 票據(jù)類金融資產(chǎn)和債券類金融資產(chǎn)
C. 債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)
D. 債券類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)
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你能做對幾題呢？
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1.答案：D
解析：“契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況而定是否設置持有人大會”干擾項;不存在。
2.答案：A
解析：調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)、促進行業(yè)發(fā)展
3.答案：A
解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。
4.答案：B
解析：員工離職帶走名單或信息，如不公開不違反保守秘密，但違反忠誠盡責的要求。
5.答案：C
解析：金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)兩類。
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