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2018.9基金統(tǒng)考沖刺：基金法律法規(guī)習(xí)題練習(xí)（9.8）
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2018-09-07來自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業(yè)資格考試還有7天，復(fù)習(xí)不要再拖延了！
此階段的復(fù)習(xí)以做題為主！每天做1-2套模擬試卷，吃透題目，掌握題目背后的命題點。總結(jié)歸納高頻考點，反復(fù)記憶。
每周一考>>2018年9月基金從業(yè)模考大賽開啟，贏取VIP題庫
從今天起，小編在233基金從業(yè)考試社區(qū)推出各科目每日一練，一起來做題吧！
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題練習(xí)（9.8）
每天5題，練一練吧！加油!
1.關(guān)于基金年度報告，以下表述錯誤的是()。
A. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報告
B. 基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計
C. 基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件
D. 年度報告正文必須登載在指定報刊上
2.以下不屬于基金上市交易公告書主要披露事項的是()。
A. 持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人
B. 基金概況
C. 基金公司內(nèi)部監(jiān)察報告
D. 基金投資組合報告
3、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下表述錯誤的是()。
A. 管理層授權(quán)
B. 控制環(huán)境
C. 內(nèi)部監(jiān)控
D. 信息溝通
4.關(guān)于基金客戶服務(wù)的原則，正確的是()。
A. 安全第一、專業(yè)規(guī)范
B. 本金安全、追求收益
C. 客戶至上、保障收益
D. 優(yōu)先服務(wù)、有效溝通
5.某公司在其官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中介紹“活動年化總收益10%”，“欲購從速”，“100%有保證”，且未充分揭示貨幣市場基金投資風(fēng)險，這屬于基金管理人的哪種合規(guī)性風(fēng)險()。
A. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
B. 投資合規(guī)性風(fēng)險
C. 銷售合規(guī)性風(fēng)險
D. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險
請在下方留下你的答案,如：我的答案是ABDBC
回復(fù)即可見答案及解析
你能做對幾題呢？
?
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1.答案：D
解析：基金年度報告正文登載于網(wǎng)站上。
2.答案：C
解析：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財務(wù)狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。
3.答案：A
解析：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。
4.答案：A
解析：基金客戶服務(wù)的原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業(yè)規(guī)范原則。
5.答案：D
解析：基金管理人信息披露合規(guī)性風(fēng)險是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風(fēng)險
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