233網校公眾號
每日推送，考試資訊
微信號: wx233com
233網校小程序
考試信息，訂閱提醒
微信掃碼即可關注
綜合小程序
-
233網校課程小程序
-
233網?？甲C資料小程序
-
233題搜搜小程序
-
職業考證報名模擬系統小程序
-
職業考證報名照片處理工具小程序
建筑考試
-
233網校二級建造師公眾號
-
233網校一級建造師公眾號
-
233網校消防工程師公眾號
-
233網校造價工程師公眾號
-
233網校安全工程師公眾號
-
233網校監理工程師公眾號
金融考試
-
233網校證券從業公眾號
-
233網校基金從業公眾號
-
233網校銀行從業公眾號
-
233網校期貨從業公眾號
會計考試
-
233網校中級會計師公眾號
-
233網校注冊會計師公眾號
-
233網校初/中級經濟師公眾號
職業考試
-
233網校教師資格公眾號
-
233網校社會工作者公眾號
-
233網校人力資源公眾號
-
233網校法律職業資格公眾號
-
233網校執業藥師公眾號
-
10.20基金從業《基金法律法規》考前習題精選(10月14日)
熱帖 -
2018-10-12來自 清**地
距離10月20日基金從業考試還有6天，每天5個題，測試一下吧！
【下方評論區回復你的答案，你能做對幾題呢？】
1、中國證監會有權采取下列()監管措施。
Ⅰ.檢查
Ⅱ.調查取證
Ⅲ.限制交易
Ⅳ.行政處罰
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、基金銷售機構應根據中國人民銀行《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第9條和第10條規定，監測客戶現金收支或款項劃轉情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發生后()個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。
A.2
B.3
C.4
D.5
3、基金促銷策略主要是()。
A.多渠道宣傳推介
B.產品組合營銷
C.基金拆分、大比例分紅等創新策略
D.以上都是
4、基金管理人內部控制有下列總體目標()。
Ⅰ.形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念
Ⅱ.防范和化解經營風險，提高經營管理效益
Ⅲ.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時
Ⅳ.提高證券市場運行效率
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、基金公司風險管理的原則有()。
Ⅰ.最高性原則
Ⅱ.最優性原則
Ⅲ.全面性原則
Ⅳ.權責匹配原則
Ⅴ.獨立性原則
Ⅵ.定性與定量原則
Ⅶ.適時性原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ、Ⅶ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅶ
[replyView]1.答案：D
解析：依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：檢查;調查取證;限制交易;行政處罰。
2.答案：D
參考解析：基金銷售機構應根據中國人民銀行《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦 法》第9條和第10條規定，監測客戶現金收支或款項劃轉情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發生后5個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。
3.答案：D
解析：在促銷策略方面，基金銷售機構往往采取多種促銷手段與投資者進行交流溝通。除采取報刊廣告、網絡宣傳、電臺廣告、平面廣告、派發各種宣傳資料、基金產品推介會、費率打折等常用手段外，產品組合營銷以及歷史上存在過的基金拆分、大比例分紅等創新型基金促銷手段也不斷涌現。
4.答案：C
解析：內部控制的總體目標如下：(一)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形 成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念(二)防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和 受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展(三)確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時
5.答案：B
解析：基金公司在風險管理中應當遵循以下基本原則：最高性原則；全面性原則；權責匹配原則；獨立性原則；定性和定量相結合原則。適時性原則。[/replyView]
基金從業考試考前沖刺，臨考速成通關法，送VIP題庫（考前10天開放點題試卷）>>
沖刺推薦
