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10.20基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前習(xí)題精選(10月15日)
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2018-10-15來(lái)自 清**地
距離10月20日基金從業(yè)考試還有5天，每天5個(gè)題，測(cè)試一下吧！
《基金法律法規(guī)》考前習(xí)題精選(10月15日)
每天練一練，提高不止一點(diǎn)點(diǎn)！
【下方評(píng)論區(qū)回復(fù)你的答案，你能做對(duì)幾題呢？】
1.下列對(duì)于場(chǎng)內(nèi)貨幣基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.申贖型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金的計(jì)息規(guī)則是“算頭不算尾”
B.交易型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金買(mǎi)賣(mài)的計(jì)息規(guī)則是“算頭不算尾”
C.交易型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金申贖的計(jì)息規(guī)則是“算尾不算頭”
D.交易兼申贖型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金的計(jì)息規(guī)則是“算頭不算尾”
2.基金管理人內(nèi)部控制有下列總體目標(biāo)()。
Ⅰ.形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念
Ⅱ.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益
Ⅲ.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
Ⅳ.提高證券市場(chǎng)運(yùn)行效率
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)
Ⅱ.審慎監(jiān)管原則是金融業(yè)特有的一項(xiàng)監(jiān)管原則
Ⅲ.公開(kāi)原則要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)
Ⅳ.公平原則要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類(lèi)監(jiān)管對(duì)象的行為
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.所謂內(nèi)幕信息是指能夠影響證券價(jià)格的()。
A.內(nèi)部信息
B.內(nèi)部人信息
C.重要非公開(kāi)信息
D.以上都是
5.基金上市交易公告書(shū)主要披露下列事項(xiàng)()。
Ⅰ.基金募集情況與上市交易安排
Ⅱ.持有人戶(hù)數(shù)
Ⅲ.持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人
Ⅳ.基金財(cái)務(wù)狀況
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.答案：D
解析：相對(duì)于普通貨幣市場(chǎng)基金，其申贖的資金使用效率較高。計(jì)息規(guī)則：“算頭不算尾”；交易型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金：買(mǎi)賣(mài)“算頭不算尾”;申贖“算尾不算頭”；交易兼申贖型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金：計(jì)息規(guī)則：“算尾不算頭”。
2.答案：C
解析：內(nèi)部控制的總體目標(biāo)如下：(一)保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形 成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念；(二)防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和 受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；(三)確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
3.答案：D
解析：根據(jù)教材上冊(cè)第四章第1節(jié)基金監(jiān)管的基本原則，以上說(shuō)法均正確。
4.答案：C
解析：所謂內(nèi)幕信息，是指能夠影響證券價(jià)格的重要非公開(kāi)信息。
5.答案：D
解析：基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示等。
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