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2018.11基金從業《基金法律法規》考前一周沖刺（11.21）
熱帖 -
2018-11-21來自 清**地
2018年11月基金從業資格考試11月24日-11月25日舉行。
距離考試還剩下三天，每天練一練，加油沖刺，不要放棄！！
答案及解析在題目下方隱藏。
在本帖下方回復你的答案。
比如：我的答案是ACDBACCDBB，即可見答案及解析。
《基金法律法規、職業道德與業務規范》考前一周沖刺練（11.21）
1.下列關于金融與居民理財，說法正確的有( )。
1.當基金發生涉及托管人及托管業務的重大事件時，托管人應當在事件發生之日起( )日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監會及地方監管局備案。
A.7
B.5
C.3
D.2
2.基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效10年以上的，應當登載( )。
A.從合同生效之日起計算的業績
B.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績
C.當年上半年的業績
D.最近10個完整會計年度的業績
3.下列基金客戶服務流程及相關工作內容，說法錯誤的是( )。
A.宣傳與推介過程中綜合運用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質的信息
B.對咨詢過程中知悉的關于投資者的個人信息以及財產狀況保密
C.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關業務資料，客戶身份資料，自業務關系結束當年起至少保存10年
D.建立異常交易的監控、記錄和報告制度，重點關注基金銷售業務中的異常交易行為
4.ETF聯接基金的特征不包括( )。
A.聯接基金依附于主基金
B.聯接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道
C.聯接基金可以參與ETF的套利
D.聯接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作
5.下列關于基金宣傳推介材料的登記，說法錯誤的是( )。
A.不得虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.不得預測基金的投資業績
C.不得隨意使用“業績穩健”“業績優良”“名列前茅”等表述
D.可以登載單位或者個人的推薦性文字
6.世界各國和地區對投資基金的稱謂有所不同，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”
Ⅱ.證券投資基金在英國和我國香港特別行政區被稱為“集合投資基金”
Ⅲ.證券投資基金在歐洲一些國家被稱為“集合投資計劃”
Ⅳ.證券投資基金在日本和我國臺灣地區則被稱為“證券投資信托基金”
A.Ⅰ，Ⅱ
B.Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅱ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
7.下列關于證券投資基金分類的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.根據法律形式，分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金
Ⅱ.根據基金的資金來源和用途，分為在岸基金和離岸基金和國際基金
Ⅲ.根據投資理念，分為主動型基金與被動(指數)型基金
Ⅳ.根據募集方式，分為公募基金和私募基金
A.Ⅰ，Ⅱ
B.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
8.下列關于分級基金的特點，說法不正確的是( )。
A.內含衍生工具與杠桿特性
B.A類、B類份額分級，資產合并運作
C.多種收益實現方式、投資策略豐富
D.基金份額不可以在交易所上市交易
9.基金管理人收取銷售服務費的，對持續持有期少于30日的投資人應收取不低于( )的贖回費。
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%
10.基金托管人的最主要職責是負責( )。
A.自行或委托其他機構進行基金推廣、銷售
B.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告
C.基金資產的保管
D.基金資產的投資運作
答案及解析請在下方回復可見
[replyView]
1.答案：D
解析： 當基金發生涉及托管人及托管業務的重大事件時，托管人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監會及地方監管局備案。
2.答案：D
解析： 基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計年度的業績。
3.答案：C
解析： 根據基金客戶檔案管理與保密的相關規定，客戶身份資料，自業務關系結束當年起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當年起至少保存15年。
4.答案：C
解析： 聯接基金不能參與ETF的套利，發展聯接基金主要是為了做大指數基金的規模。
5.答案：D
解析： 基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得登載單位或者個人的推薦性文字。
6.答案：B
解析： 世界各國和地區對投資基金的稱謂有所不同，證券投資基金在美國被稱為“共同基金”，在英國和我國香港特別行政區被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些國家被稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”，在日本和我國臺灣地區則被稱為“證券投資信托基金”。
7.答案：C
解析：根據法律形式可以將證券投資基金分為契約型基金、公司型基金等。
8.答案：D
解析： 分級基金作為一種創新型基金，是繼ETF后交易所場內的重要交易工具之一，具有與普通基金不同的特點：①一只基金，多類份額，多種投資工具;②A類、B類份額分級，資產合并運作;③基金份額可在交易所上市交易;④內含衍生工具與杠桿特性;⑤多種收益實現方式，投資策略豐富。選項D說法不正確。
9.答案：A
解析： 基金管理人收取銷售服務費的，對持續持有期少于30日的投資人應收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。
10.答案：C
解析： 基金的獨立托管、保障安全的特點，決定了基金管理人負責基金的投資運作，本身并不參與基金財產的保管，基金財產的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責。
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