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2018年12月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題(第一周)
熱帖 -
2018-12-07來(lái)自 清**地
為了檢測(cè)基金從業(yè)資格考試的水平，同時(shí)為了督促大家復(fù)習(xí)，每周每科更新10道題。每周練一練，學(xué)習(xí)不能停！
12月第一周時(shí)間：12月3日-12月9日，《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》預(yù)習(xí)試題考點(diǎn)：投資基金簡(jiǎn)介。
請(qǐng)?jiān)谙路皆u(píng)論區(qū)回復(fù)你的答案，如：ABDCACDBAC，即可見(jiàn)參考答案及解析。
2018年12月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題(第一周)
1.下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述,不正確的是( )。
A.投資者通過(guò)購(gòu)買基金份額方式直接進(jìn)行證券投資
B.每只基金都有一個(gè)基金合同
C.證券投資基金是一種間接投資工具
D.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金份額方式募集
2.投資基金的主要當(dāng)事人不包括( )。
A.基金委托人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金投資者
3.()是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
A.投資基金
B.信托管理
C.投資債券
D.證券理財(cái)
4.下列關(guān)于證券投資基金的定義和投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.可以投資股票、債券、外匯等金融資產(chǎn)
B.基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人
C.是資產(chǎn)管理的主要方式之一
D.是一種直接投資工具
5.()又叫創(chuàng)業(yè)基金。
A.證券投資基金
B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C.私募股權(quán)基金
D.另類投資基金
6.按照法律形式，投資基金的劃分不包括( )。
A.契約型
B.公司型
C.合伙型
D.有限合伙型
7.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金指的是()。
A.另類投資基金
B.證券投資基金
C.對(duì)沖基金
D.私募股權(quán)基金
8.投資基金是一種( )
A.直接投資工具
B.間接投資工具
C.直接和間接相結(jié)合的投資工具
D.混合投資工具
9.承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式的投資基金是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金
B.分級(jí)基金
C.另類投資基金
D.對(duì)沖基金
10.下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法正確的是(?)。
Ⅰ.反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證
Ⅱ.是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種
Ⅲ.是一種間接的投資工具，資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
Ⅳ.可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.答案：A
解析： 選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤：投資者通過(guò)購(gòu)買基金份額方式間接進(jìn)行證券投資。
2.答案：A
解析： 投資基金主要是一種間接投資工具，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人，其中基金投資者即為基金份額持有人。
3.答案：A
解析：投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式，故本題選擇A選項(xiàng)。
4.答案：D
解析：投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。投資基金所投資的資產(chǎn)既可以是金融資產(chǎn)如股票、債券、外匯、股權(quán)、期貨、期權(quán)等，也可以是房地產(chǎn)、大宗能源、林權(quán)、藝術(shù)品等其他資產(chǎn)。投資基金主要是一種間接投資工具，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人。(故D項(xiàng)錯(cuò)誤)
5.答案：B
解析： 風(fēng)險(xiǎn)投資基金又稱創(chuàng)業(yè)基金。它以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。
6.答案：C
解析： 投資基金按照法律形式可分為契約型、公司型和有限合伙型。
7.答案：A
解析： 選項(xiàng)A符合題意：另類投資基金是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金。
8.答案：B
解析：投資基金是一種間接投資工具。
9.答案：D
解析： 對(duì)沖基金是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式。
10.答案：B
解析：基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。故第1項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
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