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2018年12月基金從業《基金法律法規》預習試題(第一周)
熱帖 -
2018-12-07來自 清**地
為了檢測基金從業資格考試的水平，同時為了督促大家復習，每周每科更新10道題。每周練一練，學習不能停！
12月第一周時間：12月3日-12月9日，《基金法律法規、職業道德與業務規范》預習試題考點：投資基金簡介。
請在下方評論區回復你的答案，如：ABDCACDBAC，即可見參考答案及解析。
2018年12月基金從業《基金法律法規》預習試題(第一周)
1.下列關于我國證券投資基金的表述,不正確的是( )。
A.投資者通過購買基金份額方式直接進行證券投資
B.每只基金都有一個基金合同
C.證券投資基金是一種間接投資工具
D.證券投資基金通過發行基金份額方式募集
2.投資基金的主要當事人不包括( )。
A.基金委托人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金投資者
3.()是資產管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式。
A.投資基金
B.信托管理
C.投資債券
D.證券理財
4.下列關于證券投資基金的定義和投資范圍的說法中，錯誤的是()。
A.可以投資股票、債券、外匯等金融資產
B.基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人
C.是資產管理的主要方式之一
D.是一種直接投資工具
5.()又叫創業基金。
A.證券投資基金
B.風險投資基金
C.私募股權基金
D.另類投資基金
6.按照法律形式，投資基金的劃分不包括( )。
A.契約型
B.公司型
C.合伙型
D.有限合伙型
7.投資于傳統的股票、債券之外的金融和實物資產的基金指的是()。
A.另類投資基金
B.證券投資基金
C.對沖基金
D.私募股權基金
8.投資基金是一種( )
A.直接投資工具
B.間接投資工具
C.直接和間接相結合的投資工具
D.混合投資工具
9.承擔高風險、追求高收益的投資模式的投資基金是( )。
A.風險投資基金
B.分級基金
C.另類投資基金
D.對沖基金
10.下列關于證券投資基金的說法正確的是(?)。
Ⅰ.反映的是債權債務關系，是一種債權憑證
Ⅱ.是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種
Ⅲ.是一種間接的投資工具，資金主要投向有價證券等金融工具或產品
Ⅳ.可以投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.答案：A
解析： 選項A說法錯誤：投資者通過購買基金份額方式間接進行證券投資。
2.答案：A
解析： 投資基金主要是一種間接投資工具，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人，其中基金投資者即為基金份額持有人。
3.答案：A
解析：投資基金是資產管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式，故本題選擇A選項。
4.答案：D
解析：投資基金是資產管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式。投資基金所投資的資產既可以是金融資產如股票、債券、外匯、股權、期貨、期權等，也可以是房地產、大宗能源、林權、藝術品等其他資產。投資基金主要是一種間接投資工具，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。(故D項錯誤)
5.答案：B
解析： 風險投資基金又稱創業基金。它以一定的方式吸收機構和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創期的或者是小型的新型企業，尤其是高新技術企業，幫助所投資的企業盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。
6.答案：C
解析： 投資基金按照法律形式可分為契約型、公司型和有限合伙型。
7.答案：A
解析： 選項A符合題意：另類投資基金是指投資于傳統的股票、債券之外的金融和實物資產的基金。
8.答案：B
解析：投資基金是一種間接投資工具。
9.答案：D
解析： 對沖基金是基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用，承擔高風險、追求高收益的投資模式。
10.答案：B
解析：基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。故第1項說法錯誤。
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