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2018年12月基金從業《基金法律法規》預習試題(第二周)
熱帖 -
2018-12-10來自 清**地
為了檢測基金從業資格考試的水平，同時為了督促大家復習，每周每科更新10道題。每周練一練，學習不能停！
12月第二周時間：12月10日-12月16日，《基金法律法規、職業道德與業務規范》預習試題考點：證券投資基金的運作與參與主體。
請在下方評論區回復你的答案，如：ABDCACDBAC，即可見參考答案及解析。
2018年12月基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》預習試題(第二周)
1.關于基金行業的主要參與者，下列表述錯誤的是()。
A.基金市場上各類中介服務機構受管理人委托，通過自己的專業服務參與基金市場
B.基金托管人對基金投資運作進行監督
C.基金投資者、基金管理人、基金銷售機構是基金的當事人
D.監管機構對基金市場上的各種參與主體實施監管
2.下列關于中國證券投資基金業協會的說法中，錯誤的是()。
A.是證券投資基金行業的自律性組織
B.是接受中國證券監督管理委員會和民政部業務指導和監督管理的社會團體法人
C.是全國性、行業性、營利性社會組織
D.中國證券投資基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會
3.基金的運作不包括( )。
A.基金的募集
B.基金的清算
C.基金資產的托管
D.基金的估值
4.下列關于證券投資基金持有人的說法中，錯誤的是()。
A.基金持有人是基金投資的受益人
B.基金持有人是基金的管理人
C.基金持有人是基金資產的所有者
D.基金持有人是基金的出資人
5.下列關于基金市場的服務機構的說法中，錯誤的是()。
A.基金管理人是基金當事人，不屬于基金服務機構
B.基金銷售機構屬于基金市場的服務機構
C.律師事務所屬于基金市場的服務機構
D.基金市場服務機構還包含基金評價機構
6.某投資者持有的基金份額變動，需要經()確認后才有效。
A.托管人
B.銷售機構
C.注冊登記機構
D.管理人
7.基金的市場營銷主要涉及的內容包括( )。
A.基金份額的募集與客戶服務
B.基金份額的登記與基金份額的募集
C.基金的投資管理與客戶服務
D.基金份額投資管理與基金份額的登記
8.基金的運作活動從基金管理人的角度看，不包括( )。
A.基金的市場營銷
B.基金的后臺管理
C.基金的投資管理
D.基金的托管
9.基金合同是規范基金當事人權利義務關系的法律文件，這些當事人不包括()。
A.基金代銷機構
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
10.我國的證券交易所是依法設立的，()，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行國家有關法律法規、規章、政策規定的職責，實行自律性管理的法人。
A.以利潤最大化為目的
B.不以營利為目的
C.以收入最大化為目的
D.以指數最大化為目的
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1.答案：C
解析： 我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人。
2.答案：C
解析：基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織.是社會團體法人。基金管理人、基金托管人、基金銷售機構應當加入基金業協會，其他基金服務機構可以自愿加入基金業協會。基金業協會的權力機構是全體會員組成的會員大會。
3.答案：B
解析： 基金的運作包括：基金的募集、基金的投資管理、基金資產的托管、基金份額的登記交易、基金的估值與會計核算、基金的信息披露等。
4.答案：B
解析： 基金客戶即基金份額的持有人、基金產品的投資人，是基金資產的所有者和基金投資回報的受益人，是開展基金一切活動的中心。基金持有人與基金管理人之間是信托關系，基金管理人和基金托管人應該按照基金法和基金合同中的約定，履行受托職責。
5.答案：A
解析： 基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。
6.答案：D
解析：基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。
7.答案：A
解析： 基金的市場營銷主要涉及的兩個內容。基金份額的募集與客戶服務，故本題選擇A選項。
8.答案：D
解析： 從基金管理人的角度，基金的運作活動分為三大部分：基金的市場營銷、基金的投資管理、基金的后臺管理;基金的托管屬于基金托管人的活動，故本題選擇D選項。
9.答案：A
解析： 我國的證券投資基金依據基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。
10.答案：B
解析： 我國的證券交易所是依法設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行國家有關法律法規、規章、政策規定的職責，實行自律性管理的法人。
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