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2019年5月基金從業考前兩周集中訓練營[5.14]
熱帖 -
2019-05-14來自 小名桃桃
2019年5月基金從業預約式考試5月25日舉行，5月13日-24日233網校會為考生提供為期兩周的考前集中訓練試題，希望大家在考前2周能抓緊復習，順利通關！（加小編微信【ks233wx11】進入基金從業考試微信群）
為保證學習效果，建議先做題再看答案（參考答案回帖可見）
科目一：基金法律法規
1．私募基金管理人辦理基金備案手續時，需要報送的資料，不包括（? ）。
A．公司章程或者合伙協議
B．基金代銷協議
C．基金主要投資方向和類別
D．基金合同、招募說明書
[replyView]【答案】B【解析】《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續．報送以下基本信息：(1)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別。(2)基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件。(3)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議。(4)基金業協會規定的其他信息。[/replyView]
2．基金管理公司董事會由審議事項中必須經2／3以上獨立董事通過的是（? ）。
Ⅰ．公司重大關聯交易
Ⅱ．基金重大關聯交易
Ⅲ．公司審計事務
Ⅳ．基金審計事務
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ?
D．Ⅰ、Ⅲ
[replyView]【答案】A【解析】董事會審議下列事項，應當經過2／3以上的獨立董事通過：(1)公司及基金投資運作中的重大關聯交易。(2)公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所。(3)公司管理的基金的半年度報告和年度報告。(4)法律、行政法規和公司章程規定的其他事項。[/replyView]
3．基金上市交易公告書披露的事項不包括（? ）。
A．重大事件揭示
B．基金凈值表現
C．基金合同摘要
D．主要當事人介紹
[replyView]【答案】B【解析】基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數、持有人結構及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。[/replyView]
4．根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定，以下投資者中與私募基金合格投資者標準不符的是（? ）。
A．持有500萬元金融資產，最近三年個人年均收入10萬元的李某
B．凈資產3000萬元的某單位
C．持有150萬元金融資產，最近三年個人年均收入60萬元的張某
D．持有250萬元金融資產，最近三年個人年均收入35萬元的孫某
[replyView]【答案】D【解析】私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產不低于1000萬元的單位。(2)金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。[/replyView]
5．以下不屬于基金管理人內部控制原則的是（? ）。
A．有效性原則
B．健全性原則
C．經濟性原則
D．獨立性原則
[replyView]【答案】C【解析】基金管理人內部控制的五原則包括：健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則和成本效益原則。[/replyView]
科目二：證券投資基金
1．某公司發行普通股1億股，每股面值1元，每股發行價3元，則下列說法錯誤的是()。
A．本次發行是溢價發行
B．本次共籌集資金3億元
C．計入所有者權益1億元
D．計入資本公積2億元
[replyView]【答案】C【解析】公司發行股票募集的資金等于股本的總和。發行價格高于面值稱為溢價發行，募集的資金大于股本的總和，其中等于面值總和的部分記入股本，超額部分記入資本公積。[/replyView]
2．某公司目前的流動比率大于1，速動比率小于1，公司用現金支付了應付賬款后，流動比率與速動比率的變化是()。
A．流動比率變小，速動比率變大
B．兩者均變大
C．流動比率變大，速動比率變小
D．兩者均變小
[replyView]【答案】C【解析】流動比率=流動資產／流動負債，用現金支付應付賬款會導致分子分母同時變小，但流動比率大于1。所以肯定是變大的。速動比率=(流動資產一存貨)／流動負債。用現金支付應付賬款會導致分子分母同時變小，但流動比率小于1，所以變小。[/replyView]
3．關于名義利率和實際利率，下列表述正確的是()。
A．名義利率是扣除通貨膨脹補償后的利率，實際利率是包含通貨膨脹補償后的利率
B．當物價不斷上漲時，名義利率比實際利率低
C．當物價不斷下降時，名義利率比實際利率高
D．名義利率是包含通貨膨脹補償后的利率，實際利率是扣除通貨膨脹補償后的利率
[replyView]【答案】D【解析】實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利率。名義利率是指包含對通貨膨脹補償的利率，當物價不斷上漲時，名義利率比實際利率高。[/replyView]
4．基金財產的債務由()承擔，基金份額持有人對基金財產的債務承擔()責任。
A．基金管理人；有限
B．基金管理人；無限
C．基金財產本身；有限
D．基金財產本身；無限
[replyView]【答案】C【解析】基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照《中華人民共和國證券投資基金法》另有約定的，從其約定。[/replyView]
5．關于可轉換債券有如下的表述：
Ⅰ．可轉換債券簡稱可轉債，是指一段時間內，持有者可以按照約定的轉換價格或轉換比率將其轉換成普通股股票的公司債券
Ⅱ．可轉換債券是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權益類債券的特征
Ⅲ．可轉換債券是一種包含轉股權的特殊債券
Ⅳ．可轉換債券的基本要素包含：標的股票、票面利率、轉換期限、轉換價格、轉換比例、贖回條款、回售條款等
以上四項表述中，正確的個數是()。
A．3
B．1
C．4?
D．2
[replyView]【答案】C【解析】可轉換債券簡稱可轉債，是指在一段時期內，持有者有權按照約定的轉換價格或轉換比率將其轉換成普通股股票的公司債券。可轉換債券是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權益類債券特征。同時它還具有相當于標的股票的衍生特征。可轉換債券的基本要素包括標的股票、票面利率、轉換期限、轉換價格、轉換比例、贖回條款、回售條款等。[/replyView]
科目三：私募投資基金?
1．國內所稱“股權投資基金”，其全稱是（? ）。
A．私人股權投資基金
B．私人股權
C．證券投資基金
D．私募類投資基金
[replyView]【答案】A【解析】國內所稱“股權投資基金”，其全稱應為“私人股權投資基金”。故本題選A。[/replyView]
2．20紀50年代至70年代的創業投資基金為經典的（? ）創業投資基金。
A．廣義
B．狹義
C．本土
D．外資
[replyView]【答案】B。解析：20世紀50年代至70年代，創業投資基金主要投資于中小成長型企業，此時的創業投資基金為經典的狹義創業投資基金。故本題選B。[/replyView]
3．20世紀90年代，國內財經界也將創業投資基金稱為（? ）。
A．產業投資基金
B．公司型投資基金
C．貨幣投資基金
D．單位信托投資基金
[replyView]【答案】A【解析】20世紀90年代，國內財經界也將創業投資基金稱為產業投資基金。故本題選A。[/replyView]
4．（? ）合同的法律形式為公司章程。
A．契約型基金?
B．合伙型基金
C．信托型基金
D．公司型基金
[replyView]【答案】D【解析】公司型基金合同的法律形式為公司章程。故本題選D。[/replyView]
5．在公司型股權投資基金中，若項目上市后通過二級市場退出，則（? ）。
A．征收增值稅
B．不征收增值稅
C．征收個人所得稅
D．不征收個人所得稅
[replyView]【答案】B【解析】在公司型股權投資基金中，若項目上市后通過二級市場退出，則征收增值稅。故本題選A。[/replyView]
