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應知應會知識專項考核大綱—股權投資基金（含創業投資基金）方向

來源：中國證券投資基金業協會

基金從業人員應知應會知識專項考核大綱

——股權投資基金（含創業投資基金）方向

（2023 年 9 月修訂）

單元 編

號 學習目標（掌握/理解/了解） 參考內容

1. 基金從業人員

職業道德

1.1 理解道德與職業道德的含義

《證券投資基金（第二版）》第五章 基金職

業道德

1.2 掌握守法合規的含義及基本要求

1.3 掌握專業審慎的含義及基本要求

1.4 掌握客戶至上的含義及基本要求

1.5 掌握不得欺詐客戶的含義及基本要求

1.6 掌握不得進行內幕交易的含義及基本要求

1.7 掌握不得進行操縱市場的含義及基本要求

1.8 掌握不得進行不正當競爭的含義及基本要

求

1.9 掌握忠誠廉潔的含義及基本要求

1.1

0 掌握勤勉盡責的含義及基本要求

1.1

1 掌握保守秘密的含義及基本要求

1.1

2

掌握受托人信義義務、受托責任的含義及

基本要求

1.1

3 掌握告知義務的含義及基本要求

1.1

4 掌握廉潔從業的含義及基本要求

1.1

5

理解基金職業道德教育的內容與途徑、提

高基金職

業道德修養的方法