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基金業從業人員年檢人員范圍:哪些人員需要參加

來源:233網校 2016-11-03 10:07:00

  各公募基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及其他會員機構的從業人員,已在從業人員管理系統中注冊,且已取得從業資格證書,證書有效期為本年度12月31日前的,均應參加本年度度從業人員年檢。

  已登記的私募基金管理人高管人員及其他從業人員暫不參加本次年檢,相關人員本年度培訓要求參照協會2016年2月5日發布的《關于進一步規私募基金管理人登記若干事項的公告》,(中基協發〔2016〕4號)第四條執行:每人每年度完成15學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。

  培訓內容及培訓要求

  《基金從業人員后續職業培訓大綱(2015)》分為法律法規與職業道德、內部控制與合規管理、基金投資管理、基金運作管理、基金銷售管理、創新業務和其他課程共7個部分。

  按照中國基金業協會基金從業人員資格管理及后續職業培訓相關規定,基金從業人員每年應當參加不少于15個學時的后續職業培訓。培訓分為必修內容和選修內容。

  (一)必修:學習必修部分內容不少于10個學時。內容包含基金監管、職業道德、內部控制與合規管理、基金投資管理、基金運作管理、基金銷售管理和創新業務等。須通過參加中國基金業協會舉辦的面授培訓及遠程培訓必修部分完成。

  (二)選修:學習選修部分內容最多記錄5個有效學時。可通過學習中國基金業協會舉辦遠程培訓的選修內容,或者參加會員單位舉辦的相關培訓完成。

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