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基金銷售人員從業資格注冊管理職責及要求明確

來源:233網校 2020-01-17 10:09:00

2019年3月26日,基金業協會網站發布《關于開展基金銷售機構基金從業人員資格注冊管理的通知》(中基協字〔2019〕131號),明確基金銷售人員從業資格注冊管理職責及要求、基金銷售人員從業資格注冊管理方式及流程。

 一、基金銷售人員從業資格注冊管理職責及要求

為落實基金銷售人員從業資格注冊管理職責要求,各基金銷售機構內部應指定資格管理員負責本機構基金從業人員注冊、變更、離職等資格管理工作,統一在中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)從業人員管理平臺進行。各級機構資格管理員代表所在機構行使以下職責:

(一)負責從業人員管理平臺中機構和個人賬號及密碼的開通管理;

(二)組織實施機構從業人員注冊、變更、離職等資格管理工作;

(三)負責所在機構從業人員填報個人信息及材料的審核,確保信息及材料真實、完整、有效;

(四)協助協會開展從業人員資格管理相關檢查和調查;

(五)為所在機構從業人員開展相關咨詢服務;

(六)資格管理員有關信息應及時向協會報備,保持與協會的日常聯系,不得擅自委托他人代其行使職責。

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