[第11題]可轉換債券的特點不包括(　　)。

　　A.具有相應于標的股票的衍生特征

　　B.沒有權益特征

　　C.是含有轉股權的特殊債券

　　D.可轉換債券有雙重選擇權

　　參考答案：B

　　[第12題](　　)是目前證券投資基金監管領域最重要的國際組織。

　　A.國際證監會組織(IOSCO)

　　B.歐盟(EU)

　　C.經濟合作與發展組織(OECD)

　　D.世貿組織(WTO)

　　參考答案：A

　　[第13題]證券投資基金的會計主體是(　　)。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.證券投資基金

　　參考答案：D

　　[第14題]下列關于基金業行業自律組織監管，說法錯誤的是(　　)。

　　A.是對政府監管的有益補充

　　B.自律組織對市場運作和行為的了解深入，專業水平高

　　C.對市場變化的反應比政府機構慢且不夠靈活

　　D.自律組織可以要求其管理對象除遵循政府法規之外，還要遵守一定的道德規范

　　參考答案：C

　　[第15題]下列關于基金投資的流動性風險的表現，說法不正確的是(　　)。

　　A.基金管理人建倉時，可能會由于個股的市場流動性不足，無法按預期的價格將股票或債券買進或賣出

　　B.基金管理人為實現投資收益而進行組合調整時，可能會由于個股的市場流動性不足，無法按預期的價格將股票或債券買進或賣出

　　C.為應付投資者的贖回，當個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當的價格大量拋售股票或債券

　　D.投資者購買基金需要付出高于其實際價值的資金

　　參考答案：D

　　[第16題](　　)是指由于市場環境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位。

　　A.上行風險

　　B.下行風險

　　C.預期風險

　　D.風險敞口

　　參考答案：B

　　[第17題]下列關于基金資產估值，表述錯誤的是(　　)。

　　A.基金管理人進行基金估值時，可參考估值工作小組的意見，但不能免除其估值責任

　　B.基金管理人每個工作日對基金資產估值

　　C.基金資產估值的責任人是基金托管人

　　D.基金托管人按基金合同規定，對管理人計算的基金份額凈值進行復核

　　參考答案：C

　　[第18題]關于基金業績評價，以下表述錯誤的是(　　)。

　　A.不同投資目標與范圍的基金不具備可比性

　　B.投資目標與范圍不同的基金可以一起評價和比較

　　C.基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考

　　D.基金評價最終需要回答的問題是基金業績來源于投資技能還是單純的運氣

　　參考答案：B

　　[第19題]參與全國銀行間債券回購的金融機構應在(　　)開立債券托管賬戶。

　　A.中國證券登記結算公司

　　B.中央國債登記結算有限責任公司

　　C.全國銀行間同業拆借中心

　　D.證券交易所

　　參考答案：B

　　[第20題]以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.上市公司股份回購，只能使用自有資金

　　B.上市公司增發新股，不可以面向少數特定機構或個人

　　C.上市公司配股，原股東可以放棄配股權

　　D.上市公司股票拆分對公司的資本結構和股東權益不會產生任何影響

　　參考答案：B

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