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2023年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》章節(jié)試題練習(xí):第27章 基金國際化的發(fā)展概況

來源:233網(wǎng)校 2023-12-15 00:40:40

2023年12月16日基金從業(yè)資格考試在即,基金學(xué)霸君給各位同學(xué)整理了基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》各章節(jié)重要考點(diǎn)的練習(xí)試題,希望可以以幫助大家鞏固知識點(diǎn)!基金從業(yè)考試不難,但是也需要我們認(rèn)真對待!【立即進(jìn)入>>基金從業(yè)題庫刷題】

2023年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》章節(jié)練習(xí)題

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今日練習(xí)的章節(jié)為: 第27章 基金國際化的發(fā)展概況

1、下列關(guān)于債券通的說法中,正確的是( )。

A. 2016年5月16日,中國人民銀行和香港金融管理局聯(lián)合公告,宣布開展債券通

B. 債券通遵循“先南后北”的逐步開放格局

C. 2017年7月3日,“南向通”正式啟動

D. 債券通的開通標(biāo)志著人民幣國際化的重要進(jìn)展,也是中國擴(kuò)大金融市場的有力舉措

參考答案:D
參考解析:

A項(xiàng)說法錯(cuò)誤,2017年5月16日,中國人民銀行和香港金融管理局聯(lián)合公告,宣布開展香港與內(nèi)地債券市場互聯(lián)互通合作,簡稱債券通。

B項(xiàng)說法錯(cuò)誤,和之前南北同時(shí)開通的滬港通、深港通有所不同,債券通將會遵循“先北后南”的逐步開放格局。

C項(xiàng)說法錯(cuò)誤,2017年7月3日,“北向通”正式啟動。

2、境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展,需要申請QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),凈資本為9億元人民幣,凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%,經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年,在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足的條件為()。

A. 要等到3個(gè)月以后才能申請

B. 應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%

C. 經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年

D. 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

參考答案:B
參考解析:

對于申請QDII資格的證券公司而言,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),凈資本不低于8億元人民幣,【凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%】,經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上,在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

3、對東道國主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查的模式不包括()。

A. 母國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

B. 雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式

C. 東道國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

D. 他國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

參考答案:B
參考解析:

考慮到各國法律及管理制度的不同,國際證監(jiān)會組織提出了三種可供選擇的模式,即【母國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式、雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式、東道國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式】,來實(shí)現(xiàn)對東道國主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人的實(shí)地檢查。

4、基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式不包括()。

A. 分公司

B. 代表處

C. 子公司

D. 辦事處

參考答案:B
參考解析:

基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取【分公司、子公司、辦事處】及中國證監(jiān)會允許的其他形式。

5、下列關(guān)于我國QFII的發(fā)展歷程,說法錯(cuò)誤的是()。

A. 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的正式實(shí)施,標(biāo)志著QFII制度在我國正式進(jìn)入操作階段

B. 2002年11月5日,上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》

C. 2003年5月23日,瑞士銀行和野村證券株式會社成為我國第一批獲準(zhǔn)入境的境外機(jī)構(gòu)投資者

D. 2003年7月9日.瑞士銀行通過電話下達(dá)了第一單交易指令,意味著QFIl正式在我國證券市場上實(shí)際參與投資

參考答案:B
參考解析:

2002年12月1日,上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。 

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