證券投資基金的監管屬于教材第四章（證券投資基金監管）的內容，考綱要求掌握本章內容。
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◇概念解析
1.廣義的監管是指有法定監管權的行政機構、基金行業自律組織、基金機構內部監督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。
2.狹義的基金監管，一般專指行政監管，即有法定監管權的政府機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監督和管理。
3.監管的特征：監管內容全面性;監管對象廣泛性;監管時間連續性;監管主體及其權限法定性;監管活動強制性。
4.監管的原則：保護投資人利益原則;適度監管原則;有效監管原則;依法監管原則;審慎監管原則;公開、公平、公正監管原則。
◇習題精選
1.基金行政監管應當具有全面性，以下不屬于行政監管范圍的是( )。
A.基金機構對證券投資決策的正確性
B.各種基金機構的設立、變更和終止
C.基金機構從業人員的資格和行為
D.為基金機構提供法律服務的律師事務所
參考答案：A
參考解析：監管內容具有全面性，不僅涉及各種基金機構的設立、變更和終止，基金機構從業人員的資格和行為，基金機構的活動規則，而且還涉及基金市場其他諸多方面的監管。
2.廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及( )對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理
A.專業評估機構
B.審計機構
C.會計機構
D.社會力量
參考答案：D
參考解析：廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監管或管理。
3.政府基金監管的特征不包括( )。
A.監管時間具有連續性
B.監管主體及其權限具有法定性
C.監管活動具有自覺性
D.監管對象具有廣泛性
參考答案：C
參考解析：政府基金監管較之基金行業自律、基金機構內控以及社會力量監督具有以下特征：監管內容具有全面性、監管對象具有廣泛性、監管時間具有連續性、監管主體及其權限具有法定性、監管活動具有強制性。
