對基金管理人的監管屬于教材第四章（證券投資基金監管）的內容，考綱要求掌握對基金管理人的監管內容。

學習資源推薦>>基金法律法規精講班（28講）||高頻考點題

◇概念解析

一、設立管理公開募集基金的基金管理公司應具備的條件如下：

①有符合《基金法》和《公司法》規定的章程

②注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

③主要股東具備經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄

主要股東：持股比例最高，且不低于25%的股東

法人或其他組織：凈資產不低于2億元人民幣

自然人：個人金融資產不低于3000萬元人民幣

在境內外資產管理行業從業10年以上

④取得基金從業資格的人員達到法定人數

⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件

⑥有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施

⑦有良好的內部治理結構及完善的內部稽核監控制度、風險控制制度

⑧法律、行政法規規定的和經國務院批準的中國證監會規定的其他條件

二、基金管理人的法定職責

①依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜;

②辦理基金備案手續;

③對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;

④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

⑤進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

⑥編制中期和年度基金報告;

⑦計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;

⑧辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

⑨按照規定召集基金份額持有人大會;

⑩保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

?以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

?中國證監會規定的其他職責。

三、中國證監會對基金管理人的監管措施

1、對基金管理人違法違規行為的監管措施

①一般違法違規行為，采取責令限期改正、限制令、責令更換有關人員等監管措施

②逾期未改正或損害基金份額持有人合法權益的，采取措施：限制業務活動;限制轉讓固有財產;限制分配紅利;責令更換人員或者限制其權利;轉讓股權或限制行使股權

③整改后，向證監會提交報告;驗收完畢之日起3日內解除措施

2、對基金管理人出現重大風險的監管措施

①未勤勉盡責致使重大違規(董、監、高)——責令更換

②違法經營、危害市場秩序——責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等。對直接負責的董事、監事、高管和其他直接責任人員采取措施：阻止出境;禁止處分財產

3、公開募集基金的基金管理人職責終止事由

①被依法取消基金管理資格;

②被基金份額持有人大會解任;

③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

④基金合同約定的其他情形。

◇習題精選