含義 | 客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。 其基本含義有兩點(diǎn)：①客戶利益優(yōu)先；②公平對待客戶。 |
要求 | 客戶利益優(yōu)先：從業(yè)人員必須全心全意地忠實(shí)于客戶，以客戶利益行事，發(fā)生利益沖突時(shí)，將客戶利益置于個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益之上。 公平對待客戶：從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)或從事其他專業(yè)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平地對待所有客戶。 |
某只開放式專戶產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回，現(xiàn)金資產(chǎn)不足以兌付全部贖回申請，投資經(jīng)理決定接受基金管理公司自有資金和機(jī)構(gòu)客戶的全部贖回申請，對于個(gè)人客戶接受部分贖回，該行為違反了客戶至上職業(yè)道德中哪些基本要求？（）。
Ⅰ、客戶利益優(yōu)先
Ⅱ、公平對待客戶
Ⅲ、不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭
Ⅳ、不得欺詐客戶
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。其基本含義有兩點(diǎn)：一是客戶利益優(yōu)先，二是公平對待客戶。客戶利益優(yōu)先是指當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益、從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶的利益；公平對待客戶是指當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對待所有客戶的利益。
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