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基金從業(yè)學(xué)霸筆記:基金中的基金(FOF)

作者:233網(wǎng)校-三月 2023-01-21 00:00:08
導(dǎo)讀:本文通過(guò)對(duì)基金從業(yè)歷年考情分析,提煉了基金中的基金(FOF)的考核重點(diǎn),并配套考題,幫助考生加強(qiáng)鞏固。
基金中的基金考核點(diǎn)

80%以上基金資產(chǎn)投資于其他公募基金

1.強(qiáng)化分散投資,防范集中持有風(fēng)險(xiǎn):

①持有單只基金的市值不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%,且不得持有其他FOF;

②同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%

2.不允許持有分級(jí)基金等衍生品性質(zhì)產(chǎn)品

3.防范利益輸送:被投資基金運(yùn)作期不少于1年、最近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)不低于1億元

4.減少雙重收費(fèi)

不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取管理費(fèi)和托管費(fèi);

②申購(gòu)自身管理的基金,應(yīng)通過(guò)直銷(xiāo)渠道申購(gòu),且不得收取申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等銷(xiāo)售費(fèi)用。

5.如果FOF與所投資基金的管理人為同一管理人,在參與被投資基金的持有人大會(huì)時(shí),可能面臨利益沖突。

應(yīng)在遵循FOF份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使投票權(quán)利。

6.強(qiáng)化FOF信息披露

7.保證估值的公允性

基金管理人應(yīng)當(dāng)在FOF所投資基金披露凈值的次日,及時(shí)披露FOF份額凈值和份額累計(jì)凈值。

8.明確基金公司開(kāi)展FOF業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)

除ETF聯(lián)接基金外,F(xiàn)OF的基金經(jīng)理不得同時(shí)兼任其他基金的基金經(jīng)理。

經(jīng)典考題

關(guān)于基金中基金(FOF),以下表述錯(cuò)誤的是()。

Ⅰ、將80%以上的基金資產(chǎn)投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集的基金的定義為FOF

Ⅱ、除ETF聯(lián)接基金外,F(xiàn)OF投資其他基金時(shí),被投資基金的運(yùn)作期限不少于6個(gè)月

Ⅲ、除ETF聯(lián)接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過(guò)被投資基金的25%

Ⅳ、基金管理人應(yīng)當(dāng)在FOF所投資基金披露凈值的次日,及時(shí)披露FOF份額凈值和份額累計(jì)凈值

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:

Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,除ETF聯(lián)接基金外,F(xiàn)OF投資其他基金時(shí),被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年、最近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元。

Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,除ETF聯(lián)接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%。

基金從業(yè)備考攻略

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