中國證監(jiān)會

①證券基金機構監(jiān)管部： 全面監(jiān)管基金管理公司、托管銀行及代銷機構；研究行業(yè)重大政策、審核行政許可項目、處置重大問題

②各地證監(jiān)局：監(jiān)管經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內的基金管理公司；監(jiān)管轄區(qū)內異地基金管理公司分支機構及基金代銷機構

監(jiān)管職責：

①制定基金活動監(jiān)管的規(guī)章，并行使審批、核準或注冊權
②辦理基金備案

③對管理人、托管人及其他機構從事基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告

④制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

⑥指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動

監(jiān)管措施：

①檢查：事中監(jiān)管，分為日常檢查和年度檢查，也分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查；主要對合規(guī)監(jiān)控、風險管理、內部稽核、行為規(guī)范等進行檢查
②調查取證

③限制交易：限制期限不得超過15個交易日，案情復雜的，可以延長15個交易日

④行政處罰：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或撤銷基金從業(yè)資格、暫停或撤銷相關業(yè)務許可、責令停業(yè)

⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

⑥指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動

工作人員的義務和責任：

①證監(jiān)會工作人員進行調查或檢查時，不得少于2人，并出示合法證件
②證監(jiān)會領導干部離職后3年內，一般工作人員離職后2年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。但經(jīng)證監(jiān)會批準，可以在基金管理公司、證券公司、期貨公司等機構擔任督察長、合規(guī)總監(jiān)、首席風險等

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

發(fā)展：2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立

性質：證券投資行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人

組成：

①普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員和特別會員
②公募基金的基金管理人、基金托管人，應當加入?yún)f(xié)會，為普通會員

③私募基金管理人和從事私募資產管理業(yè)務的金融機構加入?yún)f(xié)會，先申請為觀察會員，滿1年后符合規(guī)定，申請為普通會員

④聯(lián)席會員包括從事基金銷售、份額登記、估值、評價、信息技術系統(tǒng)服務的基金服務機構，以及為基金業(yè)務提供服務的會計師事務所和律師事務所

⑤特別會員包括證券期貨交易所、登記結算機構、地方基金業(yè)協(xié)會、重要境外機構、重要機構投資者等

組織架構：

① 權力機構：全體會員組成的會員大會（協(xié)會章程由會員大會制定，報證監(jiān)會備案）
②執(zhí)行機構：理事會（執(zhí)行會員大會決議，組織和領導基金業(yè)協(xié)會開展日常工作）

職責：

①教育和組織會員遵守法律、法規(guī)，維護投資人合法權益
②維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求

③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分

④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓

⑤提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動

⑥對基金業(yè)務糾紛進行調解

⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案

注：不能進行行政處罰

證券交易所

法律地位：證券市場的自律管理者

①證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

②證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份

監(jiān)管內容：

①對基金份額上市交易的監(jiān)管

②對基金投資行為的監(jiān)管：異常情況可采取的措施：電話提示、警告、約見談話、公開譴責，并同時報告證監(jiān)會