法定職責 | （1）依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜 （2）辦理基金備案手續 （3）不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資 （4）向基金份額持有人分配收益 （5）計算并公告基金資產凈值，確定申贖價格 （6）辦理相關的信息披露事項 （7）召集基金份額持有人大會 （8）保存基金財產管理業務相關的資料 （9）以基金管理人名義，代表份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為 |
禁止行為 | （1）將其固有財產或他人財產混同于基金財產從事證券投資 （2）不公平地對待其管理的不同基金財產 （3）利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益 （4）向基金份額持有人違規承諾收益或承擔損失 （5）侵占、挪用基金財產 （6）泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或明示、暗示他人從事相關的交易活動 （7）玩忽職守，不按規定履行職責 |
證券投資限制： （1）基金管理人的董、監、高、其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人利益發生沖突 （2）公募基金的管理人應當建立董、監、高、其他從業人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報證監會備案 | |
基金份額持有人利益優先原則 | |
對基金管理人內部治理結構的監管 | （1）明確股東會、董事會、監事會和高管的職責權限 （2）建立長效的激勵和約束機制 （3）完善監督和內控機制 |
對基金管理人的股東、實際控制人的監管 | （1）股東、實際控制人應按規定及時履行重大事項報告義務 （2）不得虛假出資或抽逃出資 （3）禁止未經股東會或董事會決議擅自干預管理人的經營活動 （4）不得損害基金份額持有人利益，為自己或他人牟取利益 （5）如有上述行為，證監會責令其限期改正，并可視情節責令轉讓所持有或控制的基金管理人的股權 |
風險準備金制度 | 公募基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險準備金 |
違法違規行為 | 措施：限期改正、限制令、責令更換有關人員 （1）整改完畢后，須經證監會驗收，驗收完畢之日起3日內解除對其采取的相關措施 （2）內部治理結構、稽核系統和風險控制不符合規定且逾期未改正的：限制業務活動，責令暫停部分或者全部業務；限制分配紅利，限制向董監高支付報酬、提供福利； 限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利；責令更換董監高或者限制其權利；責令有關股東轉讓股權或者限制其行使股東權利 |
重大風險 | （1）董、監、高未勤勉盡責的，證監會可以責令更換 （2）對基金管理人可以采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或撤銷等監管措施 |
職責終止 | （1）終止事由：被依法取消基金管理資格； 被基金份額持有人大會解任；依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產 （2）職責終止的，基金份額持有人大會在6個月內選任新管理人，新管理人產生前，由證監會指定臨時管理人 |
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