提交文件

（★★★）

申請(qǐng)報(bào)告

基金合同草案

（1）募集基金的目的和基金名稱

（2）基金管理人、基金托管人的名稱和住所

（3）基金的運(yùn)作方式

（4）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

（5）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則

（6）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（7）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

（8）基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn).費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式

（9）基金收益分配原則、執(zhí)行方式

基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例

（10）與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式

（11）基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

（12）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

（13）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式

（14）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式

（15）爭(zhēng)議解決方式

（16）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)

基金托管協(xié)議草案

招募說(shuō)明書草案

（1）基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱和注冊(cè)日期

（2）基金管理人、基金托管人的基本情況

（3）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

（4）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限

（5）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱

（6）出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所

（7）基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

（8）風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容

律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書

中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件

審查

中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定

募集期限

（1）基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集

（2）超過(guò)6個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

（3）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)

備案

（1）封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上

（2）開放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額

（3）基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告

募集失敗責(zé)任（基金管理人）

以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息