(一)公司章程等規范創業投資企業組織程序和行為的法律文件。

　　(二)工商登記文件與營業執照的復印件。

　　(三)投資者名單、承諾出資額和已繳出資額的證明。

　　(四)高級管理人員名單、簡歷。

　　由管理顧問機構受托其投資管理業務的，還應提交下列文件：

　　(一)管理顧問機構的公司章程等規范其組織程序和行為的法律文件。

　　(二)管理顧問機構的工商登記文件與營業執照的復印件。

　　(三)管理顧問機構的高級管理人員名單、簡歷。

　　(四)委托管理協議。

　　第十一條 管理部門在收到創業投資企業的備案申請后，應當在5個工作日內，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。在受理創業投資企業的備案申請后，應當在20個工作日內，審查申請人是否符合備案條件，并向其發出已予備案或不予備案的書面通知。對不予備案的，應當在書面通知中說明理由。

　　第三章 創業投資企業的投資運作

　　第十二條 創業投資企業的經營范圍限于：

　　(一)創業投資業務。

　　(二)代理其他創業投資企業等機構或個人的創業投資業務。

　　(三)創業投資咨詢業務。

　　(四)為創業企業提供創業管理服務業務。

　　(五)參與設立創業投資企業與創業投資管理顧問機構。

　　第十三條 創業投資企業不得從事擔保業務和房地產業務，但是購買自用房地產除外。

　　第十四條 創業投資企業可以以全額資產對外投資。其中，對企業的投資，僅限于未上市企業。但是所投資的未上市企業上市后，創業投資企業所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。其他資金只能存放銀行、購買國債或其他固定收益類的證券。

　　第十五條 經與被投資企業簽訂投資協議，創業投資企業可以以股權和優先股、可轉換優先股等準股權方式對未上市企業進行投資。

　　第十六條 創業投資企業對單個企業的投資不得超過創業投資企業總資產的20%。

　　第十七條 創業投資企業應當在章程、委托管理協議等法律文件中，明確管理運營費用或管理顧問機構的管理顧問費用的計提方式，建立管理成本約束機制。

　　第十八條 創業投資企業可以從已實現投資收益中提取一定比例作為對管理人員或管理顧問機構的業績報酬，建立業績激勵機制。

　　第十九條 創業投資企業可以事先確定有限的存續期限，但是最短不得短于7年。

　　第二十條 創業投資企業可以在法律規定的范圍內通過債權融資方式增強投資能力。

　　第二十一條 創業投資企業應當按照國家有關企業財務會計制度的規定，建立健全內部財務管理制度和會計核算辦法。

　　第四章 對創業投資企業的政策扶持

　　第二十二條 國家與地方政府可以設立創業投資引導基金，通過參股和提供融資擔保等方式扶持創業投資企業的設立與發展。具體管理辦法另行制定。

　　第二十三條 國家運用稅收優惠政策扶持創業投資企業發展并引導其增加對中小企業特別是中小高新技術企業的投資。具體辦法由國務院財稅部門會同有關部門另行制定。

　　第二十四條 創業投資企業可以通過股權上市轉讓、股權協議轉讓、被投資企業回購等途徑，實現投資退出。國家有關部門應當積極推進多層次資本市場體系建設，完善創業投資企業的投資退出機制。