第五章 投資銀行經營與管理

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　　一、單項選擇題

　　1. 投資銀行本源、基礎的業務是(　)。

　　A.信用貸款

　　B.證券承銷

　　C.資產證券化

　　D.并購重組

　　2. 若公開發行股數在(　)股以上的，參與初步詢價的詢價對象應不少于50家。

　　A.1億

　　B.4億

　　C.5000萬

　　D.50億

　　3. (　)是一種不主要依賴發起人的信貸或涉及的有形資產，而主要是以項目本身的效益和項目的資產與現金流量為支持的融資方式。

　　A.風險投資

　　B.項目融資

　　C.資產證券化

　　D.兼并收購

　　4. 在證券承銷結束后，投資銀行代表著買賣雙方，按照客戶提出的價格代理進行交易，這時投資銀行扮演的角色是(　)。

　　A.證券經紀商

　　B.證券發行商

　　C.證券交易商

　　D.證券做市商

　　5. 在資產證券化過程中，投資銀行進行的金融創新不包括(　)。

　　A.組建特別目的機構

　　B.分散規避風險

　　C.信用構造及提升

　　D.資產組合再包裝

　　6. 將未來具有可預見的現金流量的非流動性存量資產轉變為在資本市場可銷售和流通的金融產品，是投資銀行的(　)業務。

　　A.證券發行

　　B.證券經紀

　　C.基金管理

　　D.資產證券化

　　7. 以下不屬于投資銀行業務特征的是(　)。

　　A.專業性

　　B.廣泛性

　　C.創新性

　　D.流動性

　　8. (　)是指并購公司采取直接向目標公司的股東增加發行本公司的股票，以新發行的股票交換目標公司的股票。

　　A.善意收購

　　B.交換發盤

　　C.杠桿收購

　　D.混合并購

　　9. 在投資銀行證券經紀業務中，不屬于其業務流程的是(　)。

　　A.股票登記、證券存管、清算交割交收

　　B.進行交易委托

　　C.股票詢價

　　D.開立證券賬戶和資金賬戶

　　10. 按照(　)，交易委托可以分為市價委托和限價委托。

　　A.委托價格的不同特征

　　B.委托數量的不同特征

　　C.委托人的不同特征

　　D.委托性質的不同特征

　　11. 債券私募發行的特點不包括(　)。

　　A.多采用直接銷售方式，可以節省承銷費用

　　B.因有確定的投資人，不必擔心發行失敗

　　C.私募發行的債券可以自由轉讓

　　D.由于私募債券轉讓受限制，債券的發行條件由發行人和投資人直接商定

　　12. (　)是一個或幾個公司并入一個存續公司的商業交易行為。

　　A.新設合并

　　B.吸收合并

　　C.控股與被控股關系

　　D.管理層收購

　　13. 允許客戶使用經紀人或銀行的貸款購買證券的資金賬戶是(　)。

　　A.現金賬戶

　　B.保證金賬戶

　　C.個人賬戶

　　D.法人賬戶

　　14. 在證券二級市場上，客戶賣出向投資銀行借來的證券，此時投資銀行向客戶提供稱為(　)。

　　A.買空的融資業務

　　B.賣空的融券業務

　　C.賣空的融資業務

　　D.買空的融券業務

　　15. 關于證券賬戶開立的說法，正確的是(　)。

　　A.按照開戶人的不同，開立的賬戶可以分為個人賬戶、法人賬戶和機構賬戶

　　B.個人投資者可以憑本人身份證開立多個賬戶

　　C.法人投資者可以與個人開立聯合賬戶

　　D.投資銀行開展證券自營業務必須以本公司名義開立自營賬戶

　　16. 投資銀行的信用經紀業務是(　)的結合。

　　A.融資業務與經紀業務

　　B.承銷業務與經紀業務

　　C.承銷業務與擔保業務

　　D.理財業務與經紀業務

　　17. (　)是靠交易所會員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場。

　　A.場內市場

　　B.柜臺市場

　　C.第三市場

　　D.第四市場

　　18. 投資銀行按照議定價格從發行人手中購進將要發行的全部股票，然后再出售給投資者，后將所籌集的資金交付發行人的股票銷售方式是(　)。

　　A.余額包銷

　　B.包銷

　　C.盡力推銷

　　D.余額代銷

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