經濟師金融專業對于考生來說專業性還是比較強的，練習題也是必不可少的，以下由233網校經濟師考試試題頻道為您提供的2016年中級經濟師模擬試題——2016年中級經濟師金融模擬練習題匯總，希望對大家的備考有所幫助!更新中級經濟師考試試題盡在233網校經濟師考試試題頻道

　　2016年中級經濟師金融模擬練習題三

　　練習題

　　◆如果某次IP0定價采取荷蘭式拍賣方式，競價中有效價位為a，價格為b，則該新股發行的價格是( )。

　　A.有效價位a和價位b的加權平均值

　　B.有效價位a

　　C.有效價位a和價位b的算術平均值

　　D.有效價位a以上，各中標者以各自出價購買新股

　　【答案】B

　　【解析】競價方式也稱拍賣方式，是指所有投資者申報價格和數量，主承銷商對所有有效申購按價 格從高到低進行累計，累計申購量達到新股發行量的價位就是有效價位。在其之上的所有申報都中標。荷蘭式拍賣又稱統一價格拍賣，在統一價格拍賣中，這一有效價位即新股的發行價格。

　　◆將未來具有可預見的現金流量的非流動性存量資產轉變為資本市場可銷售和流通的金融產品，是投資銀行的( )。

　　A.證券發行 B.證券經紀 C.基金管理 D.資產證券業

　　【答案】D

　　【解析】將未來具有可預見的現金流量的非流動性存量資產轉變為在資本市場可銷售和流通的金融 產品，是投資銀行的資產證券化業務。

　　◆投資銀行在進行股票承銷的時候，不同的承銷方式中投資銀行承擔不同責任和風險。在以下承銷方式中，承銷商承擔銷售和價格全部風險的是( )。

　　A.包銷 B.盡力推銷 C.代銷D.余額包銷

　　【答案】A

　　【解析】包銷即投資銀行按議定價格直接從發行者手中購進將要發行的全部證券，然后再出售給投 資者。投資銀行必須在指定的期限內，將包銷證券所籌集的資金交付給發行人。采用這種銷售方式，承銷商要承擔銷售和價格的全部風險，如果證券沒有全部銷售出去，承銷商只能自己“吃進”。

　　◆由于股票市場低迷，在某次發行中股票未全部被售出，承銷商發行結束后將未出售的股票退還給發行人。這表明此次股票的承銷方式是( )。

　　A.全額包銷 B.盡力推銷 C.余額包銷D.混合推銷

　　【答案】B

　　【解析】盡力推銷即承銷商只作為發行公司的證券銷售代理人，按照規定的發行條件盡力推銷證券，發行結束后未售出的證券退還給發行人，承銷商不承擔發行風險。

　　◆在我國投資銀行業的規范發展階段，中國證監會通過綜合治理，確立了以( )為核心的風險監控和預警制度。

　　A.凈資產 B.凈資本 C.總資產D.總資本

　　【答案】B

　　【解析】2004年至2007年的我國證券公司綜合治理工作是我國投資銀行業走向規范發展之路的重 要時期。以凈資本為核心的風險監控和預警制度及對證券公司的重新分類監管使我國投資銀行業的監管走上了較穩定的常規監管的道路。

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