1.以下關(guān)于證券市場(chǎng)線的敘述正確的是（　BD　）。

A.證券市場(chǎng)線是用標(biāo)準(zhǔn)差作用風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)

B.如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的上方

C.如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的到此為下方

D.證券市場(chǎng)線說(shuō)明只有系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)才是決定期望收益率的因素

2.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定,我國(guó)開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的(　A　).

A.5%

B.4%

C.3%

D.2%

3.目前，在我國(guó)對(duì)投資者（包括個(gè)人和企業(yè)）買(mǎi)賣(mài)基金單位，（　B　）印花稅。

A.征收4%

B.暫不征收

C.征收1%

D.征收2%

4.長(zhǎng)期來(lái)看,小公司投資回報(bào)率與大公司的投資回報(bào)率相比(　A　).

A.要高于大公司

B.要小于大公司

C.等于大公司

D.沒(méi)有明確的結(jié)論

5.下列關(guān)于封閉式基金的募集的陳述不正確的有（　D　）。

A.封閉式基金的規(guī)模是固定的

B.類似于上市公司股票發(fā)行

C.募集是一次性的

D.由證券公司和商業(yè)銀行代銷

6.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說(shuō)明書(shū)無(wú)需包括下列中的（　C　）內(nèi)容。

A.基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期

B.基金份額的發(fā)售日期和期限

C.基金收益的合理預(yù)期

D.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

7.利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論認(rèn)為（　BCD　）。

A.流動(dòng)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)額外的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

B.遠(yuǎn)期利率是對(duì)未來(lái)短期利率的無(wú)偏差的估計(jì)值

C.市場(chǎng)對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期會(huì)反映在利率曲線的斜率上

D.利率曲線的斜率為負(fù)時(shí)，市場(chǎng)預(yù)期短期利率會(huì)下降

8.依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定,基金管理人的主要職責(zé)有(　ABCD　).

A.管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)

B.按規(guī)定披露基金信息

C.向基金持有人支付收益

D.招集基金份額持有人大會(huì)

9.下列報(bào)告需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有（　A　）。

A.基金合同

B.上市公告書(shū)

C.年度報(bào)告

D.公開(kāi)說(shuō)明書(shū)

10.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是（　C　）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高

B.投資活動(dòng)所受到的限制和約束少

C.基金募集對(duì)象不固定

D.采取非公開(kāi)方式發(fā)售

來(lái)源:233網(wǎng)校-基金銷售責(zé)編:cxjun23  評(píng)論 糾錯(cuò)