1.（　B　）是基金設立申報過程中須提交的主要文件之一,也是基金重要、基本的信息披露文件. A.基金契約

B.招募說明書

C.托管協議

D.代銷協議

2.基金管理公司的主要發起人應當是（　AC　）。

A.證券公司

B.商業銀行

C.信托投資公司

D.市場信譽較好、運作規范的上市公司

3.資產配置的恒定混合策略的特征包括（　BCD　）。

A.無論市場如何變動，都不采取行動

B.支付模式為向下凹型

C.在易變、波動的市場環境中有利

D.對市場流動性要求適中

4.在我國,下列關于基金銷售宣傳有關規定正確的是（　D　）.

A.基金代銷機構向投資者提供專門基金投資咨詢服務的工作人員必須具備投資咨詢從業資格

B.基金銷售宣傳引用的數據和統計資料應當真實、準確,但無須注明出處

C.基金銷售宣傳資料應當事前報中國證監會備案

D.基金銷售宣傳引用過往業績的,應同時聲明過往業績并不預示基金的未來表現

5.風險厭惡者對每增加一單位風險，所要求的新增回報率會（　A　）。

A.遞增

B.遞減

C.不變

D.不一定

6.資產配置過程通常包括如下步驟（　ABCD　）。

A.明確投資目標和限制因素

B.明確資本市場的期望值

C.確定有效資產組合的邊界

D.明確資產組合內的資產并尋找的資產組合

7.如果一只基金是契約型基金，那么，其具有以下（　AC　）方面的特征。

A.投資者通過購買基金單位獲取投資收益

B.投資者既是基金持有人又是公司的股東

C.投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發言權

D.投資者以股息形式獲取投資收益

8.債券投資組合的現金流量匹配策略為了達到現金流量與債務的配比而必須投入（　A　）必要資金量的資金。

A.高于

B.低于

C.等于

D.低于或等于

9.假設今天發行三年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息三次，如果到期收益率為4%，則債券債券價格為（　A　）。

A.100.69

B.101.52

C.102.44

D.103.35

10.優先置產理論認為（　AC　）。

A.債券市場不是分割的

B.債券期限結構反映了未來利率走勢與風險補貼

C.投資者會考察整個市場并選擇溢價的債券品種進行投資

D.遠期利率包括了預期的未來利率與流動溢價

來源:233網校-基金銷售責編:cxjun23  評論 糾錯