A．證券公司

　　B．信托投資公司

　　C．基金管理公司

　　D．商業銀行

　　[答] A B C

　　2．下列屬于基金發起人的職責的是（　　）。

　　A．發起人之間訂立協議

　　B．起草基金契約

　　C．撰寫招募說明書

　　D．取得托管協議

　　E：提出設立基金申請

　　[答] A B C D E

　　3．下列屬于基金發起人的權利的是（　　）。

　　A．申請設立基金

　　B．取得基金收益

　　C．轉讓基金單位

　　D．參與基金清算并取得基金清算后財產

　　E：出席或委派代表出席基金持有人大會

　　[答] A B C D E

　　4．基金發起人的實收資本不少于（　　）億元。

　　A．3

　　B．2

　　C．1

　　D．4

　　[答] A

　　5．設立基金管理公司的申請人要向中國證監會遞交材料，說明近（　　）年從業遵守法規的情況。

　　A．1

　　B．2

　　C．3

　　D．4

　　[答] C
　　

　　6．公司完善內部控制機制必須遵循的原則包括（　　）。

　　A．健全性原則

　　B．獨立性原則

　　C．相互制約原則

　　D．成本效益原則

　　[答] A B C D

　　7．公司制定內部控制制度必須遵循原則包括（　　）。

　　A．全面性原則

　　B．審慎性原則

　　C．有效性原則

　　D．實時性原則

　　[答] A B C D

　　8．全面系統、切實可行的內部控制制度要求建立的三道監控防線是（　　）。

　　A．一線崗位實行雙人、雙責、雙職

　　B．相關部門、相關崗位之間相互監督制衡

　　C．內部稽核部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋

　　D．會計部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋

　　[答] A B C

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來源:233網校-基金銷售責編:cxjun23  評論 糾錯