判斷題（A 為正確,B 為錯(cuò)誤。每題 1 分）

　　1．公募發(fā)行必須請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)商或集團(tuán)銷(xiāo)售基金。　　　　　　　（　　）

　　2．在包銷(xiāo)方式下，證券機(jī)構(gòu)只需盡努力推銷(xiāo)基金，并不對(duì)基金的銷(xiāo)售狀況承擔(dān)任何責(zé)任。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（　　）

　　3．目前我國(guó)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行結(jié)束后，上交所和深交所按各參加上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部的實(shí)際認(rèn)購(gòu)量，將該筆手續(xù)費(fèi)自動(dòng)劃轉(zhuǎn)到各證券營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)。　　（　　）

　　4．或有遞延銷(xiāo)售費(fèi)可以表示未投資金額的百分比或者作為贖回金額的百分比。　　（　　）

　　5．封閉式基金發(fā)行時(shí)要規(guī)定基金的發(fā)行總額和發(fā)行期限，發(fā)行總額認(rèn)滿，不管是否到期或者發(fā)行到期發(fā)行總額未滿，基金都進(jìn)行封閉，不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。（　　）

　　6．基金年費(fèi)的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)一般為資產(chǎn)凈值的0．2%，逐日累計(jì)計(jì)提，按月支付。（　　）

　　7．我國(guó)目前基金交易傭金為成效金額的0．25%，不足5元的按5元收取。（　　）

　　8．基金的利潤(rùn)分配政策　要由基金經(jīng)理人制定。　　　　　　　（　　）

　　9．對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金單位的減價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅。　　　　　　（　　）

　　10．基金管理公司以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍，不征收營(yíng)業(yè)稅。（　　）

　　11．更換基金托管人是由基金管理公司的董事會(huì)決定的事項(xiàng)。　　　（　　）

　　12．投資者從基金分配中獲利的股票的股息紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息紅利利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。　（　　）

　　13．基金在資產(chǎn)變現(xiàn)時(shí)可能遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱(chēng)為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。　　（　　）

　　14．從長(zhǎng)期看，資本市場(chǎng)參與者從證券投資管理過(guò)程中獲利的是與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平一致的正常收益，而不是超額收益，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)本身被消除了。　　　　　　（　　）

　　15．在契約中沒(méi)有明確給定制姿　程度及受其影響的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況時(shí)，投資管理人才能自主決定投資分散化的程度。　（　　）

　　參考答案：1．B 2．A 3． B 4． B 5． A　6．A 7．A 8．B 9．A 10．A　11．B 12．A 13．B 14．B 15．A

　　新試題：2013年基金銷(xiāo)售選擇題輔導(dǎo)匯總

　　往年資料提前備考：

　　證券投資基金銷(xiāo)售從業(yè)考試歷年真題匯總　

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