二、多項(xiàng)選擇題
　　1.基金管理人可以委托（ ）代理開(kāi)放式基金份額的發(fā)售。
　　A．商業(yè)銀行
　　B．證券公司
　　C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
　　D．專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　2.開(kāi)放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《基金法》第44 條的規(guī)定，并具備下 列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：（ ）。
　　A．基金募集份額總額不少于2 億份，基金募集金額不少于2 億元人民幣
　　B．基金募集份額總額不少于5000 萬(wàn)份，基金募集金額不少于5000萬(wàn)元人民幣
　　C．金份額持有人不少于200 人
　　D．金份額持有人不少于1000 人

　　3.廣義的有價(jià)證券包括：（ ）
　　A.虛擬證券
　　B.商品證券
　　C.貨幣證券
　　D.資本證券

　　4.強(qiáng)制基金信息披露的意義和作用主要體現(xiàn)在（ ）
　　A. 有利于防止利益沖突與利益輸送
　　B. 有利于投資的價(jià)值判斷
　　C. 有利于提高證券市場(chǎng)的效率
　　D. 有利于防止信息濫用

　　5.基金信息披露的禁止行為（ ）
　　A. 虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
　　B. 對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)
　　C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
　　D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　6.我國(guó)基金信息披露制度體系可分為（ ）層次
　　A. 國(guó)家法律
　　B. 部門(mén)規(guī)章
　　C．規(guī)范性文件
　　D．自律性規(guī)則

　　7.基金合同是約定（ ）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件
　　A. 基金管理人
　　B. 基金托管人
　　C．基金份額持有人
　　D．證券交易所

　　8、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義是（ ）。
　　A 切實(shí)保障廣大投資者利益的需要
　　B 是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要；
　　C 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要：
　　D 準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場(chǎng)效率的需要

　　9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括（ ）。
　　A 制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；
　　B 對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易以及證券發(fā)行人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；
　　C 對(duì)證券市場(chǎng)信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；
　　D 制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)施

　　10.屬于《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于證券犯罪的有（ ）。
　　A 欺詐發(fā)行股票、債券罪
　　B 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
　　C 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
　　D 提供虛假財(cái)會(huì)報(bào)告罪

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