A：制度機制

　　B：銷售機制

　　C：管理機制

　　D：國際監管機制

　　[答] A C D

　　2.在實踐過程中，制度機制涉及證券投資的方方面面，其中( )是很需要的。

　　A：權益維護

　　B：信息披露

　　C：公平公平

　　D：強化監管

　　[答] A B D

　　【基金從業考訊】

　　3.證券投資基金在促進經濟可持續發展中的作用，主要通過( )實現。

　　A：推進經濟質量的進一步提高

　　B：推進國民經濟再生產過程進一步資本化、證券化

　　C：推進社會資源配置的進一步市場化

　　D：推進社會分工的進一步深化

　　[答] B C D

　　4.在基金管理人中，專業理財包括這樣一些內容( )。

　　A：各類證券信息的收集、分析和追蹤

　　B：對基金資金調度運用的監督和管理

　　C：各種證券組合方案的研究、模擬和調整

　　D：市場操作由專業人員盯盤、下達指令和操盤

　　[答] A B C D

　　5．當公司法定公積金累積額為公司( )的百分之五十以上的，可不再提取。

　　A：注冊資本

　　B：凈資產

　　C：總資產

　　D：股東權益

　　[答] A

　　6．公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定積金。

　　A：百分之五

　　B：百分之十

　　C：百分之五至百分之十

　　D：沒有規定

　　[答] B

　　7．股份有限公司經股東大會決議將公積金轉為資本時，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉為增加時，所留存的該項公積金不得少于注冊增加的( )。

　　A：百分之十

　　B：百分之二十

　　C：百分之二十五

　　C：百分之五十

　　[答] C

　　8．【基金從業考訊】

　　公司因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由( )依照有關規定，組織股東、有關機關及有關專業人員成立清算組，對公司進行破產清算。

　　A：股東會

　　B：董事會

　　C：人民法院

　　D：債權人

　　[答] C

　　9．在招募說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券、數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處( )，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。

　　A：三年以上七年以下有期徒刑

　　B：五年以下有期徒刑或者拘役

　　C：三年以下有期徒刑或者拘役

　　D：三年以上十年以下有期徒刑

　　[答] B

　　10．受托人以自己的名義，在委托人的授權范圍內與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時知道受托人和委托人之間的代理關系，該合同直接約束( )。

　　A：受托人與第三人 B：委托人與第三人

　　C：受托人與委托人

　　D：其他

　　[答] B

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