1.在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（　　）。

　　A.浮動利率債券

　　B.憑證式債券

　　C.零息債券

　　D.固定利率債券

　　正確答案:C　

　　解題思路：零息債券也稱零息票債券，是指債券合約未規(guī)定利息支付的債券。通常，這類債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期贖回)價差的方式取得債券利息。

　　2.金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照（　　）買賣基礎金融資產(chǎn)的合約。

　　A.未來價格

　　B.資產(chǎn)價格

　　C.約定價格

　　D.市場價格

　　正確答案:C　

　　解題思路：金融遠期合約是指交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格(稱為"遠期價格")在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。此約定價格為交易雙方均認可的固定價格。

　　3.按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為（　　）。

　　A.清算

　　B.結算

　　C.交收

　　D.結賬

　　正確答案:A　

　　解題思路：資金結算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)：清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為;交收是基金當事各方根據(jù)確定的清算結果進行資金的收付，從而完成整個交易過程。

　　4.關于證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件，下列說法正確的是（　　）。

　　A.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，、熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事3年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷

　　C.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計年度

　　D.近5年沒有代理投資人從事證券買賣的行為

　　正確答案:C　

　　解題思路：證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格應具備的條件包括：①注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;②高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事2年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷;③持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計年度;④近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。

　　5.證券公司要保證基金代銷業(yè)務的持續(xù)健康發(fā)展，有必要建立起（　　）的運營模式。

　　A.以服務為中心、客戶至上

　　B.以產(chǎn)品為中心、客戶至上

　　C.以服務為中心、公司至上

　　D.以產(chǎn)品為中心、公司至上

　　正確答案:A　

　　解題思路：證券公司的業(yè)務主要面向股票及債券市場。證券公司要保證基金代銷業(yè)務的持續(xù)健康發(fā)展，有必要建立起以服務為中心、客戶至上的運營模式，首發(fā)銷售與持續(xù)銷售并重，向投資者提供能幫助其更好地實現(xiàn)理財目標的一系列持續(xù)性服務。

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來源:233網(wǎng)校-基金銷售責編:ldy  評論 糾錯