我國期貨公司的經營管理
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(一)期貨公司的業務管理
1.對期貨公司業務實行許可證制度。
2.期貨公司從事的業務類型。我國期貨公司除了可以從事傳統的境內期貨經紀業務外,符合條件的公司還可從事期貨投資咨詢業務、資產管理等創新業務。
3.期貨公司對營業部實行“四統一”。
(二)完善期貨公司法人治理結構
1.期貨公司是現代公司的一種表現形式,其遵循《中華人民共和國公司法》關于公司治理結構的一般要求。
2.期貨公司法人治理結構的特別要求。
(1)突出風險防范功能。
(2)強調公司的獨立性。
(3)強化股東職權履行責任。
(4)保障股東的知情權。
(5)完善董事會制度。
(6)建立獨立董事制度。
(7)建立董事、監事、高級管理人員的資格準入制度。
(三)期貨公司的風險管理制度
期貨公司風險管理制度的建立主要體現以下思路:一方面要滿足期貨市場風險管理體系要求,有效實施報考風險監控;另一方面要符合《期貨交易管理條例》相關要求,切實有效保護客戶資產。期貨公司風險管理制度的建立,主要是按照審慎經營的原則,健全風險防范的管理制度,從而有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度及相關流程,保持財務穩健,確保客戶的交易安全和公司資產安全。
(四)投資者教育與期貨公司的經營管理
2008年,借助股指期貨上市及投資者適當性制度的推出等一系列期貨市場的重要事件,中國期貨業協會開始正式將投資者教育工作作為一項重點工作在全行業范圍內推進,公布了《期貨投資者教育工作指引》(以下簡稱《指引》),以“將規則講透,將風險講夠”為原則,對投資者教育的目的和任務、流程等作出了規范。
1.對期貨公司業務實行許可證制度。
2.期貨公司從事的業務類型。我國期貨公司除了可以從事傳統的境內期貨經紀業務外,符合條件的公司還可從事期貨投資咨詢業務、資產管理等創新業務。
3.期貨公司對營業部實行“四統一”。
(二)完善期貨公司法人治理結構
1.期貨公司是現代公司的一種表現形式,其遵循《中華人民共和國公司法》關于公司治理結構的一般要求。
2.期貨公司法人治理結構的特別要求。
(1)突出風險防范功能。
(2)強調公司的獨立性。
(3)強化股東職權履行責任。
(4)保障股東的知情權。
(5)完善董事會制度。
(6)建立獨立董事制度。
(7)建立董事、監事、高級管理人員的資格準入制度。
(三)期貨公司的風險管理制度
期貨公司風險管理制度的建立主要體現以下思路:一方面要滿足期貨市場風險管理體系要求,有效實施報考風險監控;另一方面要符合《期貨交易管理條例》相關要求,切實有效保護客戶資產。期貨公司風險管理制度的建立,主要是按照審慎經營的原則,健全風險防范的管理制度,從而有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度及相關流程,保持財務穩健,確保客戶的交易安全和公司資產安全。
(四)投資者教育與期貨公司的經營管理
2008年,借助股指期貨上市及投資者適當性制度的推出等一系列期貨市場的重要事件,中國期貨業協會開始正式將投資者教育工作作為一項重點工作在全行業范圍內推進,公布了《期貨投資者教育工作指引》(以下簡稱《指引》),以“將規則講透,將風險講夠”為原則,對投資者教育的目的和任務、流程等作出了規范。
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