2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：法律責(zé)任

　　第九十一條

　　未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　第九十二條

　　期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　第九十三條

　　設(shè)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

　　第九十四條

　　期貨公司及其營業(yè)部有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰：

　　(一)未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理;

　　(二)未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金;

　　(三)對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益;

　　(四)以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定;

　　(五)在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金;

　　(六)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假、誤導(dǎo)或者重大遺漏;

　　(七)占用客戶保證金;

　　(八)違反中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益;

　　(九)違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益;

　　(十)違反中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定;

　　(十一)拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理;

　　(十二)違反有關(guān)期貨投資者保障基金管理規(guī)定;

　　(十三)違反有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定。

　　第九十五條

　　期貨公司及其營業(yè)部有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條處罰：

　　(一)發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

　　(二)不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。