第十二條至第二十條

　　第十二條期貨公司會員應當督促客戶遵守與股指期貨交易相關的法律、行政法規、規章及交易所業務規則，持續開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規性管理。

　　第十三條期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。

　　第十四條期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。

　　第十五條期貨公司會員委托具有中間介紹業務資格的證券公司協助辦理開戶手續的，應當與證券公司建立業務對接規則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業務進行復核。

　　第十六條投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求。

　　第十七條投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。

　　第十八條投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益。投資者維護自身合法權益時應當遵守法律法規的相關規定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關單位的工作秩序。

　　第十九條交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構。

　　第二十條對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。