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2022年期貨從業《期貨法律法規》考前必背考點:期貨從業禁止性行為

來源:233網校 2022-04-27 00:26:15

期貨從業禁止性行為:

期貨公司的從業人員不得有下列行為:

(1)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;

(2)進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;

(3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;

(4)中國證監會禁止的其他行為。

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期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為:

(1)利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;

(2)代理客戶從事期貨交易;

(3)中國證監會禁止的其他行為。

期貨投資咨詢機構的從業人員不得有下列行為:

(1)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;

(2)代理客戶從事期貨交易;

(3)中國證監會禁止的其他行為。

為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列行為:

(1)收付、存取或者劃轉期貨保證金;

(2)代理客戶從事期貨交易;

(3)中國證監會禁止的其他行為。

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