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2007年期貨交易法規考前全真模擬試題(2)

來源:233網校 2007年2月26日
46.美國期貨商除定期向CFTC申報財務報告外, CFTC并要求臨時性的報告通知。當期貨經紀商不符合其所適用之最低財務標準時,應于 
(A)24小時
(B)48小時內
(C)72小時內
(D)5日內 以電傳通知CFTC 
47.有關全美期貨協會(NFA)會員資格之規定,以下何者為非? 
(A)NFA會員資格可私自轉讓或贈與
(B)在期貨交易過程中,所有經手之個人或公司都必須是NFA已登錄之會員
(C)不具備NFA會員資格者,將無法執行下單等期貨契約之買賣事宜
(D)以上皆非 
48.有關日本期貨管理法規,下列何者為是? 
(A)日本金融期貨受金融期貨交易法管轄
(B)日本商品期貨受商品交易所法管轄
(C)日本證券期貨受證券交易法管轄
(D)以上皆是 
49.有關日本商品期貨交易所,其組織形態 
(A)為營利性之公司組織
(B)為非營利性之公司組織
(C)為非營利性之會員組織
(D)以上皆非 
50.有關日本商品期貨經紀商,下列何者有誤? 
(A)商品期貨經紀商沒有分類
(B)商品期貨經紀商分為二類
(C)商品期貨經紀商依種類之不同凈資產要求亦不相同
(D)以上皆非 

參考答案:

1.(C) 2.(B) 3.(C) 4.(C) 5.(D) 6.(D) 7.(C) 8.(D) 9.(D)
10.(D)11.(A) 12.(B) 13.(D) 14.(A) 15.(B) 16.(C) 17.(B)
18.(C) 19.(B) 20.(C)21.(D) 22.(B) 23.(B) 24.(C) 25.(B)
26.(C) 27.(C) 28.(B) 29.(A) 30.(C)31.(C) 32.(A) 33.(D)
34.(C) 35.(B) 36.(A) 37.(B) 38.(C) 39.(D) 40.(C)41.(C)
42.(B) 43.(C) 44.(A) 45.(B) 46.(A) 47.(A) 48.(D) 49.(C)
50.(A)
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