16.期貨商挪用客戶保證金，主管機關可為？ 
A．3個月　
B．6個月　
C．9個月　
D．以內停業之行政處分 
17.期貨商挪用客戶保證金，可處 
A．7年以下有期徒刑，并科300萬元以下罰金　
B．3年以下有期徒刑，并科240萬元以下罰金 
C．3年以下有期徒刑，并科210萬元以下罰金　
D．3年以下有期徒刑，并科200萬元以下罰金 
18.期貨商雇用未取得期貨業務員工作證從事期貨業務者，可處 
A．10萬　
B．20萬　
C．30萬　
D．60萬　以下罰鍰 
19.依期貨交易法之規定，未經許可擅自經營期貨交易所或期貨結算機構者，依期貨交易法應處以 
A．12萬元以上60萬元以下罰鍰　
B．警告　
C．7年以下有期徒刑3百萬元以下罰金　
D．以上皆非 
20.期貨商之負責人因執行業務，與期貨交易約定分享利益承擔損失，依現行期貨交易法之規定，下述何者正確 
A．處五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百四十萬元以下罰金，期貨商不罰 
B．處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商不罰 
C．處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣二百萬元以下罰金，期貨商處二百萬元以下之罰金 
21.期貨結算會員不履行結算交割義務時，首先以何種款項支應之？ 
A．違約期貨結算會員之交割結算基金　
B．違約期貨結算會員繳存之結算保證金 
C．期貨結算機構之賠償準備金　
D．其它期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔 
22.依現行期貨交易法之規定，期貨交易法所列之〝對作〞，包括下列何種行為？ 
A．場外沖銷　
B．交叉交易　
C．擅為交易相對人　
D．以上皆是 
23.依期貨商設置標準，期貨自營商之最低實收資本額為 
A．五千萬　
B．二億　
C．四億　
D．六億 
24.依期貨商設置標準，綜合期貨商（經紀＋自營）之業務員最低人數為 
A．1人　
B．3人　
C．6人　
D．無限制 
25.依期貨商設置標準，期貨商之設立保證金不得以何種形態繳交？ 
A．現金　
B．政府債券　
C．股票　
D．金融債券 
26.本國證券商兼營期貨之資金稱之為 
A．最低實收資本額　
B．指撥營運資金　
C．以上皆是　
D．以上皆非 
27.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業或財產，應 
A．申報主管機構核準　
B．事先申報　
C．事實發生后五日內申報　
D．不必申報 
28.期貨商于下列何種事項，應事先向主管機關申報？ 
A．開業、停業、復業、終止營業　
B．主管人員出國　
C．公司獲利減少　
D．以上皆非 
29.依期貨商管理規則，期貨商不得藉主管機關之營業許可，作為何項之宣傳或保證？ 
A．營業能力　
B．財務健全　
C．以上皆是 
30.依期貨商管理規則，何種期貨商須提列違約損失準備？ 
A．期貨商從事自營業務者　
B．期貨商從事經紀業務　
C．專營期貨商　
D．以上皆是